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《证券从业资格》考试第一阶段常见题（含答案）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、下列属于远期交易和期货交易区别的是（）。

I.交易对象不同，期货交易的对象是标准化合约

II.功能作用不同，期货交易功能是规避风险和价格发现

III.履约方式不同，远期交易履约方式主要采用实物交收方式

IV.信用风险不同，远期交易风险小

A、I、II、III、IV

B、I、II

C、II、III、IV

D、I、II、III

【参考答案】：D

【解析】远期和期货的信用风险不同，期货交易以保证金制度为基

础，实行每日无负债结算制度，信用风险小。另外远期合约和期货合约

的不同还有保证金制度不同，期货合约的保证金比例通常5%?10%，而

远期交易是否收取保证金或收取多少保证金由双方商定。

2、．保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）

之间建立索引关系。

A、尽职调查报告

B、发行保荐书

C、发行保荐工作报告

D、工作底稿

【参考答案】：D

【解析】保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工

作底稿之间建立起索引关系。

3、证券投资基金所应支付的费用包括（）。

Ⅰ.基金销售服务费

Ⅱ.基金托管费

Ⅲ.基金交易费

Ⅳ.基金管理费

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基

金所支付的费用主要包括：（1）基金管理费。（2）基金托管费。（3）

基金交易费。（4）基金运作费。（5）基金销售服务费。

4、1914年北洋政府颁布的（）推动了证券交易所的建立。

A、《证券发行与承销管理办法》

B、《证券交易所法》

C、《证券法》

D、《证券投资基金法》

【参考答案】：B

【解析】1914年北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交

易所的建立。

5、证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其

对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力

测试。

A、净资本

B、净资产

C、负债

D、营业收入

【参考答案】：A

【解析】证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化

及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析

和压力测试。

6、以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有（）。

Ⅰ．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格

Ⅱ．证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果

Ⅲ．证券市场提供了资本的合理定价机制

Ⅳ．能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】D

7、按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金

融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购

买人的行为。

A、监管部门

B、中介机构

C、金融产品发行人

D、金融产品购买人

【参考答案】：C

【解析】代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销

售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

8、下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。

Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外

证券市场的股票、债券等有价证券投资

的基金

Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】LOF所具有的可以在场内外申购、