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商业银行内控机制的建设--第1页
商业银行内控机制的建设
商业银行内控机制的建设
一、引言
商业银行作为金融行业的重要组成部分，其内控机制的建
设尤为重要。良好的内控机制可以保障银行的稳定运营，有效防范
各类风险，维护金融市场的稳定。本文旨在探讨商业银行内控机制
的建设，为银行提供可行的参考方案。
二、内控目标
⒈风险管理
⑴风险识别和分类
⑵风险评估和监测
⑶风险控制和应对措施
⒉资产负债管理
⑴资金筹集与运用
⑵资产负债匹配
⑶流动性风险管理
⒊内部控制
商业银行内控机制的建设--第1页
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⑴内部控制环境
⑵内部控制的目标和要求
⑶内部控制评价与改进
⒋合规性监管
⑴国内外法律法规合规
⑵内部规章制度合规
⑶合规风险管理
三、内控策略
⒈内控策略的制定和实施
⑴内控策略的制定
⑵内控策略的宣贯和培训
⒉风险管理策略
⑴风险溢价管理
⑵风险分散管理
⑶风险保障措施
⒊管理层责任制定
⑴内控责任制度
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⑵内部控制监管体系
⑶内控绩效评价与奖惩机制
四、内控执行
⒈内控流程设计
⑴内控流程设计原则
⑵内控流程设计的方法
⑶内控流程的优化和改进
⒉内部控制功能建设
⑴资源配置与管理
⑵流程监管和验证
⑶内控信息系统建设
五、内控监督与评估
⒈内控监督制度
⑴内部监察制度
⑵内外部监管机构职责
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