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某移动公司风险管理

咨询工程

2021年1月

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工程背景

合规风险区别与一般类型的风险，其主要不同之处

是合规风险是公司或员工的违规操作而招致的风险或损

失，公司或员工的指导性比较明显。但是，合规风险又

与其他风险类型紧密联系，切结果根本相同，都会给公

司带来经济或声誉的损失。虽然大量的风险表现在工作

环节和工作人员身上，但其背后往往隐藏着操作环节的

不合理和操作人员缺乏合规守法意识，因此，对合规风

险应该“另眼相看〞，格外重视。通过初步了解，我们发

现该移动公司内部已经有一定的合格管理根底，但仍没

有在公司中形成一种气氛，理念和制度上都缺少保障。

基于此，我们建议应该着手建立健全合规管理制度，完

善合规管理组织架构，明确回归管理责任，构建合规管

理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保

公司稳健运营。精选ppt

关键问题

1.内部环境有待优化：合规管理的组织保障尚未建立

合规管理的规那么体系缺乏紧密的科学性，表现在：

缺乏系统思维的指引，“亡羊补牢〞现象突出，制度跟在

现实的后面，前瞻性缺乏、预见性缺乏；

制度间的衔接不充分，充分空挡和断档情况；

规定过粗，操作性缺乏；

没有制度整体结构、层次构架的概念；

2.员工对制度的信仰没有真正建立，违规现象依然存在，

制度和管理的全面有效标准化、标准化程度有待进一步

提高；

3.合规文化建设已经启程，合规观念开始逐步渗入人心，

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但合规文化的建设任重道远，合规文化来自外部和内部

咨询成效

•诊断企业合规管理现状：对企业合规现状进行全面系统的梳理，找

出公司合规管理根底的优势和缺乏，为构建公司的合规管理体系奠

定根底。

•提炼合规理念：基于对公司合规现状的诊断，结合公司开展战略，

形成公司的核心理念体系、应用理念体系和传播理念体系，使之既

能够表达公司的特色又能够被员工认可。

•建立合规管理体系：基于合规管理现状诊断结果，以及合规理念所

要到达的目标和状态，重修公司不合规的管理制度及规那么，搭建

完善的合规管理体系，从组织机制、制度等方面保证合规管理体系

的运行。

•合规文化推广：根据公司的总体战略目标和战略规划，开展有方案、

有步骤的合规文化推导活动，选用多种方式如将绩效考核、工作方

案结合、全方位宣传、培训、案例宣讲等方式，将合规文化融入到

员工工作和生活的各方面，使合规理念成为员工的工作习惯。

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解决方案

1.根据公司开展战略以及经营目标，明确合规管理的理念和内

涵；

2.针对诊断过程中出现的有关“规〞的问题，对“规〞的制定方

法和流程加以改进；

3.从文化建设和组织机构加以保障，将合规理念和管理监管方

法融入公司的经营目标、管理方案、绩效考核，以及对内对外

的监控中；

4.文化宣贯：企业文化提炼后真正落地的阶段，需要通过大量

的课程培训和各类宣传活动进行推动，并要及时进行跟踪反响；

5.跟进效劳：中大咨询将指定专人负责工程后续效劳接口职系，

并负责跟踪解决该移动公司在工程后续推进中碰到的一般性问

题。

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谢谢！

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