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2023年基金法律法规、职业道德与业务

规范考试题库（最新版）

1.(单项选择题)世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，证

券投资基金在欧洲一些国家被称为（）。

A.“共同基金”

B.“单位信托基金”

C.“集合投资基金”

D.“证券投资信托基金”

标准答案：C,

2.(单项选择题)目前，我国货币型基金一般认购费为（）。

A.0

B.1.5‰

C.1.5％

D.2％

标准答案：A,

3.(单项选择题)“A公司根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务

风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度。”是（）

环节的内容。

A.基金客户投诉处理

B.基金投资咨询与互动交流

C.基金客户服务宣传与推介

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D.基金投资跟踪与评价

标准答案：A,

4.(单项选择题)下列选项中，基金财产可以参与的是（）。

A.从事内幕交易、操纵证券交易价格

B.违反规定向他人贷款或者提供担保

C.支付销售服务费

D.向基金管理人、托管人出资

标准答案：C,

5.(单项选择题)基金托管人的最主要职责是负责（）。

A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.基金资产的保管

D.基金的投资运作

标准答案：C,

6.(单项选择题)现金投资工具，通常指到期日不足（）的短期金融工

具。

A.1个月

B.6个月

C.12个月

D.3个月

标准答案：C,

7.(单项选择题)基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中

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国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）日内

解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

标准答案：B,

8.(单项选择题)下列哪一项不属于货币市场基金的特点?（）

A.风险低

B.流动性好

C.收益率高

D.适合短期投资

标准答案：C,

9.(单项选择题)开放式基金的认购费用=认购金额-净认购金额。下列，

净认购金额的计算公式正确的是（）。

A.净认购金额=认购金额÷认购费率

B.净认购金额=认购金额÷(1-认购费率)C.净认购金额=认购金额÷

(1+认购费率)D.以上公式都不正确

标准答案：C,

10.(单项选择题)下列不属于衍生金融工具的是（）。

A.远期合约

B.期货合约

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C.股票

D.期权合约

标准答案：C,

11.(单项选择题)下列不属于基金定期公告的是（）。

A.基金月度报告

B.基金季度报告

C.基金半年度报告

D.基金年度报告

标准答案：A,

12.(单项