黑龙江省萝北县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题大全（巩固）.docxVIP

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黑龙江省萝北县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题大全（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。

A:投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

B:投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

C:投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

D:投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

答案：B

2.根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开1次，由()名注册委员会委员参加。

A:5

B:3

C:9

D:7

答案：A

3.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）

A:恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B:恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C:恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

D:证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

答案：D

4.合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）。

A:单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%

B:全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的20%

C:境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的持股比例有更严格规定的，从其规定

D:合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制

答案：B

5.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A:收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

B:采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C:采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

D:以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

答案：B

6.根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立

A:一百

B:二十

C:二百

D:五十

答案：D

7.(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

A:上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B:上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

C:上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

D:上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案：D

8.下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A:普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B:合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，

C:合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

D:人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

答案：D

9.证券公司的组织架构划分为（）。

A:三会

B:三会一层

C:三会一课

D:三会两制

答案：B

10.（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A:上市公司股东大会

B:中国证监会

C:上市公司监事会

D:上市公司董事会

答案：A

11.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。

A:上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

B:公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

C:无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

D:记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

答案：A

12.按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。

A:“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B:特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申