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黑龙江省安达市2024《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题题库【名师系列】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A:高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

B:高级管理人员薪酬和其他有关信息

C:证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

D:参股及控股情况

答案：A

2.客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。

A:7

B:3

C:5

D:1

答案：D

3.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A:擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

B:擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

C:擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D:擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

答案：C

4.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。

A:1亿

B:5000万

C:2000万

D:1000万

答案：A

5.(2019年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。

A:《期货公司监督管理办法》

B:《中华人民共和国公司法》

C:《行政和解试点实施办法》

D:《上市公司收购管理办法》

答案：B

6.证券市场的三公原则是（）。

A:公开、公信、公正

B:公开、公平、公信

C:公信、公平、公正

D:公开、公平、公正

答案：D

7.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

A:65％；60％

B:80％；75％

C:75％；70％

D:70％；65％

答案：D

8.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A:第三类

B:第四类

C:第二类

D:第一类

答案：C

9.下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。

A:证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价

B:证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分

C:分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

D:证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价

答案：C

10.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

A:处罚处分原因

B:处罚处分时间

C:处罚处分文号

D:处罚处分内容

答案：D

11.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（）

A:股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

B:股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

C:股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

D:股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

答案：B

12.单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A:百分之三

B:百分之十五

C:百分之十

D:百分之五

答案：A

13.违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（）予以取缔。

A:法院

B:证券业协会

C:证券交易所

D:国务院证券监督管理机构

答案：D

14.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。

A:证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

B:证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

C:证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

D:期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

答案：C

15.《期货交易管理条例》规定，期货公司涉