黑龙江省梨树区整理《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库大全及答案【名师系列】.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省梨树区整理《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库大全及答案【名师系列】

第I部分单选题（100题）

1.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A:0.2

B:0.15

C:0.1

D:0.25

答案：A

2.公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()

A:I、II、IV

B:I、III、IV

C:I、II、III

D:II、III、IV

答案：C

3.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A:24

B:12

C:6

D:36

答案：D

4.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取

A:处以30万元以上60万元以下的罚款

B:给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

C:没收违法所得

D:对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

答案：D

5.A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。

A:5

B:2

C:20

D:1

答案：A

6.《证券法》规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。

A:注销

B:变更

C:出借

D:操作

答案：C

7.某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

A:监管谈话

B:责令改正

C:罚款

D:出具警示函

答案：C

8.从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。

A:证券投资咨询

B:期货投资咨询

C:证券投资顾问

D:证券研究报告

答案：A

9.（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（

A:I、III

B:II、III

C:II、IV

D:I、IV

答案：A

10.根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A:有限合伙企业由普通合伙人组成

B:有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C:有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外

D:有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

答案：A

11.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。

A:期货交易市场的正常管理秩序

B:期货投资人的合法利益

C:纳税人的合法利益

D:证券市场的正常管理秩序

答案：C

12.下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A:人格

B:物

C:组织

D:不作为的行为

答案：C

13.(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A:每年

B:每季度

C:每月

D:每半年

答案：A

14.下列选项中，说法正确的是()。

A:在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B:证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

C:证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

D:证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

答案：A

15.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

A:前台业务运作与后台管理支持适当分离

B:该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

C:该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D:为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

答案：D

16.公司的高级管理人员，不包括（）。

A:经理、副经理

B:经理助理

C:上市公司董事会秘书

D:财务负责人

答案：B

17.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

A:行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

B:本罪侵犯的客体是复杂客体

C:行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

D:行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

答案：B

18.下列属于证券、期货投资咨