黑龙江省富锦市2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题大全带答案（精练）.docxVIP

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黑龙江省富锦市2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题大全带答案（精练）

第I部分单选题（100题）

1.公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。

A:非生产性支出

B:生产性支出

C:核准之外的用途

D:弥补亏损

答案：B

2.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A:2020

B:2019

C:2017

D:2018

答案：B

3.以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A:最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四

B:最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三

C:最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某

D:金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

答案：B

4.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A:股东会；经理层

B:股东会；监事会

C:监事会；经理层

D:监事会；股东会

答案：C

5.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A:犯罪主观方面是故意

B:犯罪客体是国家金融管理秩序

C:犯罪主体是法人

D:犯罪主体包括自然人和单位

答案：C

6.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A:股票由法定代表人签名，公司盖章

B:发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样

C:公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D:公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

答案：B

7.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

A:行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

B:行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

C:本罪侵犯的客体是复杂客体

D:行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

答案：C

8.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。

A:具有中华人民共和国国籍

B:通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

C:具备完全民事行为能力

D:具有专科以上学历

答案：D

9.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A:以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B:经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

C:证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

D:经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

答案：C

10.证券公司的组织架构划分为（）。

A:三会两制

B:三会一课

C:三会

D:三会一层

答案：D

11.（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

A:1年

B:半年

C:3年

D:2年

答案：B

12.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A:3

B:10

C:5

D:30

答案：B

13.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。

A:证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可

B:在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产

C:证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

D:安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行

答案：B

14.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。

A:股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股