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黑龙江省向阳区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库附答案（培优）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。

A:4

B:3

C:1

D:2

答案：B

2.下列关于证券承销业务的说法．不正确的是()。

A:代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

B:包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

C:证券承销业务采取代销或者包销方式

D:证监会应当为发行人指定承销的证券公司

答案：D

3.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A:董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

B:股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

C:董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

D:股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

答案：A

4.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

A:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

B:财务顾问主办人不少于3人

C:公司净资本符合中国证监会的规定

D:建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

答案：B

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A:I、II、III、IV

B:I、II、III

C:I、II

D:II、IV

答案：B

6.按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。

A:到期未偿还融资融券债务

B:客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

C:证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

D:客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

答案：D

7.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A:证券自营业务；融资或融券服务

B:证券经纪业务；资产管理服务

C:证券自营业务；资产管理服务

D:证券经纪业务；融资或融券服务

答案：A

8.申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A:3

B:2

C:5

D:4

答案：A

9.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％

B:自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％

C:自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％

D:持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％

答案：A

10.(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

A:10

B:15

C:30

D:20

答案：C

11.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。

A:监事

B:董事长

C:经理

D:执行董事

答案：A

12.(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A:0.15

B:0.2

C:0.1

D:0.25

答案：D

13.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。

A:中国债券信息网

B:全国银行间同业拆借中心

C:中国货币网

D:中央国债登记结算有限责任公司

答案：C

14.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A:六个月；六个月

B:六个月；九个月

C:三个月；六个月

D:三个月；三个月

答案：A

15.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

A:对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务

B:观察名单不影响证券公司正常开展业务

C:证券公司在确认不再拥有与项目有关的内