黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题真题带答案（新）.docxVIP

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黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题真题带答案（新）

第I部分单选题（100题）

1.下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。

A:上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

B:发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

C:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任

D:上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

答案：C

2.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A:薪酬管理的基本制度及决策程序

B:薪酬延期支付和非现金薪酬情况

C:年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

D:对董事、高级管理人员的考核建议

答案：D

3.下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（）。

A:国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况

B:停业整顿的期限不超过3个月

C:在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿

D:停业整顿不是自我整改的一种处置措施

答案：B

4.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。

A:行业内谴责

B:取消其基金销售资格

C:限期改正

D:暂停受理相关业务

答案：B

5.根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。

A:II、III、IV

B:III、IV

C:I、II

D:I、II、III、IV

答案：A

6.下列选项中，说法正确的是()。

A:证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

B:证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

C:证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

D:非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

答案：B

7.以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A:对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

B:应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C:对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

D:薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

答案：D

8.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A:0.4

B:0.1

C:0.15

D:0.3

答案：D

9.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A:5

B:6

C:8

D:7

答案：A

10.（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

A:期货自营业务

B:境内期货经纪业务

C:期货投资咨询业务

D:境外期货经纪业务

答案：A

11.目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（）。

A:中国金融期货交易所

B:郑州商品交易所

C:上海期货交易所

D:广州期货交易所

答案：D

12.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A:0.8

B:0.9

C:0.6

D:0.5

答案：A

13.下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。

A:出资证明书的编号

B:股东的出资日期

C:公司章程

D:公司注册资本

答案：C

14.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A:以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

B:提供适当的投资建议服务

C:忠实客户利益

D:提供投资建议