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黑龙江省五常市2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试含答案【A卷】

第I部分单选题（100题）

1.《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。

A:0.6

B:0.5

C:0.4

D:0.51

答案：C

2.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。

A:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

B:发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款

D:发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款

答案：B

3.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

A:全国股份转让中心

B:中国证监会

C:中国证券登记结算有限责任公司

D:证券交易所

答案：C

4.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

A:证券投资咨询业务

B:股票投资业务

C:证券业务

D:权益投资业务

答案：A

5.中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A:全国人大常务委员会

B:国务院

C:中国人民银行

D:全国人大

答案：B

6.下列说法正确的是（）。

A:月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B:中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

C:中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库

D:中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

答案：D

7.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（）。

A:中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

B:地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

C:会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息

D:诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等

答案：C

8.证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

A:直接从事业务经营活动的相关人员

B:经理层

C:合规部门

D:董事会

答案：A

9.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A:董事会执行委员会

B:董事会秘书

C:独立董事

D:合规负责人

答案：D

10.下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A:上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

B:通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C:科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同

D:战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

答案：C

11.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

A:所募资金1%以上5%以下

B:所募资金1%以上10%以下

C:30万元以上60万元以下

D:10万元以上100万元以下

答案：A

12.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A:1000万元

B:2000万元

C:5000万元

D:1亿元

答案：D

13.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。

A:30个小时

B:20个小时

C:10个小时

D:40个小时

答案：B

14.(2018年真题)下列关于有限责任公司