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黑龙江省新兴区整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库大全附参考答案（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）

A:法人股

B:红筹股

C:社会公众股

D:国家股

答案：B

2.（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A:0.7

B:0.6

C:0.5

D:0.4

答案：C

3.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A:信用风险

B:市场风险

C:结算风险

D:法律风险

答案：B

4.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A:0.3

B:0.5

C:0.6

D:0.4

答案：D

5.《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（）完善保荐制度的重要举措。

A:中国人民银行

B:中国证监会

C:中国银监会

D:中国保监会

答案：B

6.可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。

A:股票红利

B:利息

C:股权自由现金流

D:企业自由现金流

答案：C

7.衍生证券投资基金不包括（）。

A:期货基金

B:认股权证基金

C:期权基金

D:灵活配置型基金

答案：D

8.下列关于当期收益率的说法有误的是（）。

A:它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

B:可以用来计算零息债券的当期收益

C:它的优点在于简便易算

D:它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比

答案：B

9.下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。

A:人民币汇率

B:承销商承销国债的中标成本

C:流通市场中可比国债的收益率水平

D:市场利率

答案：A

10.关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A:改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

B:公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

C:公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D:《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

答案：B

11.（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

A:2009

B:2011

C:2008

D:2010

答案：A

12.我国第一只开放式基金是（）。

A:华安现金富利

B:华安创新

C:兴华基金

D:宝元债券基金

答案：B

13.可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。

A:滞后性指标

B:技术性指标

C:先行性指标

D:同步性指标

答案：C

14.债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。

A:15，30

B:20，45

C:20，30

D:15，45

答案：D

15.按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。

A:债券基金、股票基金和货币市场基金

B:封闭式基金与开放式基金

C:成长型基金与收入型基金

D:契约型基金与公司型基金

答案：D

16.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。

A:没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

B:净资产不低于2亿元人民币

C:在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

D:经营行为规范

答案：C

17.稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A:潜力股

B:红筹股

C:蓝筹股

D:优先股

答案：C

18.下列关于直接融资的说法，错误的是（）

A:直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况

B:直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配

C:通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用

D:我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展

答案：D

19.证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。

A:甲证券公司代理客户进行期货交