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黑龙江省带岭区2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题（含答案）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。

A:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C:保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

D:中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

答案：B

2.下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。

A:公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书

B:公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

C:公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议

D:公司必须经证券交易所核准公开发行新股

答案：D

3.（2020年真题）根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

A:0.1

B:0.2

C:0.05

D:0.15

答案：C

4.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。

A:行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

B:行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C:行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

D:行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

答案：A

5.(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:证券投资咨询机构

D:中国人民银行

答案：C

6.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是()。

A:股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B:国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C:股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

D:国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

答案：A

7.自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（）年年均收入不低于50万元。

A:2

B:5

C:1

D:3

答案：D

8.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A:期货交易

B:个人

C:期货保证金

D:期货结算

答案：D

9.以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（）。

A:2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

B:有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长

C:有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

D:有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人

答案：D

10.以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A:王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

B:王某向董事会负责

C:王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

D:王某同时在两家上市制造企业任合规主管

答案：B

11.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。?

A:建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B:重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

C:自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

D:自营业务和投资管理业务可以一起操作

答案：D

12.发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

A:20万元以上200万元以下

B:10万元以上100万元以下

C:30万元以上300万元以下

D:50万元以上500万元以下

答案：D

13.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:证券公司

D:证券公司和客户的约定

答案：A

14.当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。