黑龙江省汤旺河区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库（历年真题）.docxVIP

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黑龙江省汤旺河区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库（历年真题）

第I部分单选题（100题）

1.以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()

A:对客户买卖股票承诺收益

B:接受客户全权委托代理其买卖证券

C:为客户提供融资融券信用交易服务

D:将证券营业部承包给他人经营

答案：C

2.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A:设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

B:具备证券承销与保荐业务资格

C:建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

D:配备开展经纪业务必要人员

答案：D

3.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

A:按照约定辅助客户作出投资决策

B:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

C:直接或间接获取经济利益的经营活动

D:按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

答案：B

4.（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

A:I、II、III、IV

B:II、IV

C:III、IV

D:I、II、III

答案：A

5.有限责任公司的成立时间为（）。

A:足额缴纳出资额日期

B:章程制定日期

C:申请设立登记日期

D:营业执照签发日期

答案：D

6.按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A:应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度

B:证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资

C:未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权

D:证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

答案：D

7.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A:交易

B:资本投入

C:企业发展

D:资本退出

答案：A

8.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A:5

B:20

C:10

D:15

答案：C

9.基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A:20

B:5

C:10

D:15

答案：D

10.持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A:2500

B:2000

C:1000

D:3000

答案：D

11.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A:5

B:7

C:10

D:3

答案：A

12.（2017年真题）期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A:3倍以上5倍以下

B:3倍以上10倍以下

C:1倍以上3倍以下

D:1倍以上5倍以下

答案：C

13.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A:0.15

B:0.2

C:0.05

D:0.1

答案：C

14.(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A:中国证券业协会

B:证券公司

C:证监会派出机构

D:中国证监会

答案：A

15.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A:处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上1〇万元以下的罚金

D:处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上1〇倍以下罚金

答案：C

16.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。

A:中国人民银行

B:财政部

C:国务院证券监督管理机构

D:证券业协会

答案：C

17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。

A:合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

B:证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧