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黑龙江省龙江县2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题真题【有一套】

第I部分单选题（100题）

1.在（）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。

A:推荐制

B:保荐制

C:核准制

D:审批制

答案：C

2.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A:5000

B:600

C:2000

D:1200

答案：D

3.（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）

A:金融期权

B:金融远期合约

C:金融互换

D:金融期货

答案：C

4.在竞争性招标方式下，国债承销团甲类成员最低投标为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。

A:4％；1.5％

B:4％；1％

C:5％；2％

D:5％；1.5％

答案：A

5.就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。

A:0.15

B:0.03

C:0.05

D:0.1

答案：D

6.期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。

A:国际间接投资

B:国际直接投资

C:国际长期资金流动

D:国际短期资金流动

答案：D

7.债券是一种虚拟资本，而不是()。

A:流动资本

B:真实资本

C:实收资本

D:固定资本

答案：B

8.（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A:公正原则

B:公平原则

C:公开原则

D:透明原则

答案：B

9.（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

A:金融咨询机构

B:证券服务机构

C:证券咨询机构

D:金融服务机构

答案：B

10.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。

A:基金行业自律组织

B:证券交易所

C:中国证券投资基金业协会

D:中国证监会

答案：C

11.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

A:固定股息率优先股

B:参与优先股

C:强制分红优先股

D:可累积优先股

答案：D

12.（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

A:筹集资金

B:证券承销

C:证券包销

D:证券发行

答案：B

13.（2018年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。

A:名义利率

B:到期收益率

C:实际收益率

D:持有期收益率

答案：A

14.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益______，风险______。（）

A:稳定；大

B:不稳定；小

C:不稳定；大

D:稳定；小

答案：D

15.企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。

A:债券市场融资

B:商业信用融资

C:股票市场融资

D:风险投资融资

答案：B

16.()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A:完整原则

B:准确原则

C:及时原则

D:真实原则

答案：A

17.关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（）。

A:财务状况

B:公司竞争力

C:公司治理

D:管理层质量

答案：C

18.（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A:法律手段

B:行政手段

C:经济手段

D:司法手段

答案：C

19.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。

A:拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

B:证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

C:在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责