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黑龙江省萨尔图区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题完整题库（夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.以下（）不属于某证券公司的高级管理人员。

A:执行委员会成员钱某

B:副总经理王某

C:董事长孙某

D:财务负责人周某

答案：C

2.（2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

A:证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

B:证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C:证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

D:从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

答案：A

3.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

B:未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C:保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

D:保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

答案：C

4.证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。

A:董事会

B:首席风险官

C:经理层

D:监事会

答案：A

5.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

A:80

B:60

C:40

D:50

答案：B

6.以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?

A:有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

B:有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C:有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

D:普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

答案：B

7.证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。

A:国务院金融监督管理机构

B:证券交易所

C:国务院证券监督管理机构

D:证券业协会

答案：C

8.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A:E级

B:D级

C:CC级

D:C级

答案：B

9.证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。

A:公司治理健全，内部控制有效

B:公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形

C:具有证券经纪业务资格

D:财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

答案：B

10.公司从事经营活动，必须做到（）。

A:I、IV

B:I、III

C:I、II

D:I、II、III、IV

答案：D

11.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。

A:10

B:7

C:12

D:5

答案：B

12.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

A:处以10万元的罚款

B:处以100万元的罚款

C:处以50万元的罚款

D:处以150万元的罚款

答案：C

13.（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A:从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

B:证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

C:证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

D:证券公司分支机构可以自行代销金融产品

答案：D

14.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。

A:3万元以上20万元以下

B:10万元以上60万元以下

C:30万元以上60万元以下

D:3万元以上10万元以下

答案：D

15.1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个A股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。

A:1；1

B: