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黑龙江省汤原县整理《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题王牌题库（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:财政部

答案：A

2.下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。

A:个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

B:证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

C:证券交易所设理事会，并设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免

D:证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效

答案：C

3.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。

A:证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

B:对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C:证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D:证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

答案：B

4.被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

A:2

B:1

C:5

D:3

答案：A

5.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。

A:公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

B:公司证券投资咨询业务许可证明原件

C:申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

D:申请注册为证券分析师的人员基本信息表

答案：B

6.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。

A:10

B:50

C:3

D:5

答案：C

7.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A:500

B:200

C:100

D:300

答案：C

8.申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A:1

B:3

C:2

D:5

答案：C

9.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。

A:证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

B:证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C:证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D:证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

答案：B

10.关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A:沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

B:沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

C:沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D:沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证

答案：D

11.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。

A:合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

B:合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

C:合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

D:合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意