黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整题库带答案（新）.docxVIP

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黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整题库带答案（新）

第I部分单选题（100题）

1.(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。

A:机构投资者

B:个人投资者

C:期货业协会会员

D:期货交易所会员

答案：D

2.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()

A:45294

B:0.3

C:45325

D:0.5

答案：B

3.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A:在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

B:在证券交易所或者场外交易场所

C:在场外交易场所

D:在证券交易所

答案：A

4.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A:30日

B:15日

C:10日

D:20日

答案：A

5.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

A:账户信息表

B:风险揭示书

C:业务合同书

D:身份确认书

答案：B

6.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A:非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

B:以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C:以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

D:单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

答案：B

7.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。

A:公司证券投资咨询业务许可证明原件

B:申请注册为证券分析师的人员基本信息表

C:公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案

D:申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

答案：A

8.(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

A:欧洲期货

B:货币期货

C:欧元期货

D:利率期货

答案：B

9.下列属于董事会职权的是()。

A:修改公司章程

B:决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

C:审议批准董事会的报告

D:对公司清算作出决议

答案：B

10.负责融资融券业务的具体管理和运作，

A:业务决策机构

B:业务执行部门

C:董事会

D:分支机构

答案：B

11.下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。

A:证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系

B:证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策

C:针对各类风险情形，均可以采取简化措施

D:在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易

答案：B

12.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。

A:3万元以上20万元以下

B:30万元以上60万元以下

C:3万元以上10万元以下

D:10万元以上60万元以下

答案：C

13.经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。

A:证券分析师姓名及其登记编码

B:使用证券研究报告的风险提示

C:发布证券研究报告的时间

D:具备证券投资咨询业务资格的说明

答案：B

14.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A:六个月；六个月

B:三个月；三个月

C:六个月；九个月

D:三个月；六个月

答案：A

15.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会．其成员不得少于()人。

A:2

B:5

C:3

D:4

答案：C

16.甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，