黑龙江省肇源县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题王牌题库有答案.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省肇源县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题王牌题库有答案

第I部分单选题（100题）

1.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，

A:1%以上3%以下

B:5%以上

C:1%以上5%以下

D:1%以下

答案：C

2.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。

A:两万元以上二十万元以下

B:十万元以上二十万元以下

C:五万元以上十万元以下

D:一万元以上五万元以下

答案：A

3.我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（）修订。

A:2016第三次

B:2016第四次

C:2017第四次

D:2017第三次

答案：C

4.下列选项中，说法正确的是()。

A:股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B:股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

C:股份有限公司只能采取发起设立的方式

D:采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

答案：B

5.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?

A:合同应约定收益的分配原则、执行方式

B:合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式

C:合同应约定财产清算方式

D:合同需约定保本计划及承诺

答案：D

6.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。

A:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

B:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C:未按照公司债券募集办法履行义务

D:公司解散或者被宣告破产的

答案：D

7.（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）

A:证券公司不得侵犯客户的财产权

B:证券公司不得侵犯客户的知情权

C:证券公司不得侵犯客户的选择权

D:证券公司不得侵犯客户的荣誉权

答案：D

8.下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（）。

A:离婚

B:捐赠

C:继承

D:私募资产管理

答案：C

9.证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A:证券经纪业务

B:定向资产管理业务

C:集合资产管理业务

D:证券自营业务

答案：C

10.基金份额持有人的权利不包括（）。

A:按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

B:查阅或复制公开披露的基金信息资料

C:分享基金财产收益

D:参与分配清算后的剩余财产

答案：A

11.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

A:刑事

B:民事

C:侵权

D:违约

答案：B

12.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。

A:知识产权

B:土地使用权

C:劳务

D:货币

答案：C

13.中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A:国务院

B:全国人大常务委员会

C:全国人大

D:中国人民银行

答案：A

14.（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A:审慎合理

B:全面从严监管

C:了解你的客户

D:依法合规

答案：C

15.按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

A:要求非期货公司结算会员、交割仓库

B:如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

C:向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D:限制或者暂停部分期货业务

答案：D

16.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A:10万元以上60万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:3万元以上60万元以下

D:20万元以上200万元以下

答案：D

17.下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

A:《中华人民共和国公司法》

B:《行政和解试点实施办法》

C:《上市公司收购管理办法》

D:《期货公司监督管理办法》

答案：A

1