黑龙江省塔河县2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试完整版【易错题】.docxVIP

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黑龙江省塔河县2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试完整版【易错题】

第I部分单选题（100题）

1.下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（）。

A:在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限

B:其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

C:可转换债券的期限最短为1年，最长为10年

D:转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间

答案：C

2.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（）。

A:风险转移型

B:风险偏好型

C:风险规避型

D:风险中立型

答案：A

3.变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。

A:先行性指标

B:技术性指标

C:同步性指标

D:滞后性指标

答案：C

4.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A:国有股

B:流通股

C:限售股

D:法人股

答案：A

5.下列关于股票价格指数的相关说法中，错误的是（）。

A:股票价格指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表

B:股票价格指数一般由一些有影响的机构编制，不要求定期及时公布

C:股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标

D:股票价格的涨跌各不相同，因此需要有一个总的尺度标准即股票价格指数来衡量整个市场的价格水平，观察股票市场的变化情况

答案：B

6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

A:10；5

B:30；10

C:30；20

D:20；10

答案：C

7.与行政审批制相比，核准制的特点有（）。

A:①③

B:①②④

C:②④

D:①②③④

答案：D

8.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A:5；3

B:3；5

C:3；2

D:2；3

答案：B

9.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A:金融期货

B:金融远期合约

C:金融互换

D:金融期权

答案：C

10.（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A:中国证券登记结算有限责任公司

B:中央国债登记结算有限公司

C:中国银行间市场交易商协会

D:全国银行间同业拆借中心

答案：B

11.（2018年真题）（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

A:1987

B:1984

C:1986

D:1990

答案：A

12.开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

A:3、2

B:3、1

C:1、1

D:6、1

答案：B

13.资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（）。

A:①②③④

B:②③

C:①③④

D:①②④

答案：A

14.交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A:证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

B:在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

C:投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D:通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

答案：B

15.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。

A:承销方式

B:代销方式

C:直销方式

D:包销方式

答案：B

16.国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

A:个人资产

B:中央财政

C:国有资产

D:地方财政

答案：C

17.（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。

A:9：25～9：30

B:9：10～9：25

C:9：00～9：30

D:9：15～9：25

答案：D

18.按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。

A:专门债券

B:—般债券

C:特定债券

D:专项债券

答案：D

19.2020年