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信托理财部经理职务说明书
岗位名称
信托理财部经理
岗位编号
所在部门
信托理财部
岗位定员
直接上级
分管副总经理
工资等级
直接下级
副经理、综合交易员、研发专责
薪资类型
所辖人员
岗位分析日期
本职：协助分管副总经理负责证券资本市场运作、研发等业务工作及部门日常管理工作
职责与工作任务：
职
责
一
职责表述：负责组织拟定部门工作制度和工作计划并完成工作总结
工作时间百分比：5%
工作
任务
组织制定信托理财部各项工作制度及工作流程
频次：
根据公司年度经营计划和市场变化组织制定年度经营计划和阶段经营计划，并完成工作总结
频次：
职
责
二
职责表述：主持宏观经济政策、证券主管部门政策、行业与上市公司、资本市场方面的研究工作
工作时间百分比：30%
工作
任务
组织研究分析国家宏观经济政策和证券主管部门政策变化，以准确把握宏观经济的未来走向和证券市场的发展趋势
频次：
组织行业研究与上市公司调研，审核研发专责人员撰写的分析调研报告，以寻找有价值的行业与上市公司进行投资
频次：
组织对资本市场的投资运作进行研究，审核研发专责撰写的投资分析报告，为最终投资决策做好准备
频次：
组织编写股市评论、债券市场评论等投资评论文章，为具体的投资决策作理论上的积累
频次：
职
责
三
职责表述：组织部门的资本市场运作工作
工作时间百分比：10%
工作
任务
审核研发专责上报的关于投资方向、投资种类、投资组合的建议
频次：
通过收集资本市场信息，分析、研究研发专责上报的各种资料，对投资方向、投资规模等方面做出初步判断
频次：
组织对拟采取的投资组合进行不确定性、风险性、收益性分析
频次：
主持编写投资决策方案草案
频次：
组织召开部门投资决策会议，初步确定投资决策方案
频次：
负责向公司高层领导汇报投资决策方案
频次：
职
责
四
职责表述：根据决策方案，组织管理投资方案的实施
工作时间百分比：35%
工作
任务
根据部门经理办公会的决议，在授权范围内做出资金运作的决定，下达给综合交易员、副经理具体执行
频次：
将超出授权范围的资金运作计划上报公司分管领导，将分管领导的决定下达给综合交易员、副经理执行
频次：
监督投资方案的具体实施过程，发现问题及时加以解决
频次：
职
责
五
职责表述：组织部门的会计核算工作，控制投资风险
工作时间百分比：5%
工作
任务
组织进行投资业务的会计核算，编制收益明细表
频次：
组织建立自有资金与信托资金投资的分立管理台帐，分别记录自有资金、信托资金的余额、盈亏状况及相关变动事项
频次：
通过监督会计核算、建立分立管理台账等方式控制部门资金运作
频次：
分析总结各项投资活动，撰写总结报告，及时向分管领导和公司总经理汇报投资状况
频次：
职
责
六
职责表述：负责内部组织管理工作
工作时间百分比：10%
工作
任务
负责指导属下员工制定阶段工作计划，并督促执行
频次：
负责部门队伍建设，选拔、配备、培训、评价本部门人员
频次：
负责部门内工作任务分工，合理安排人员
频次：
拟定部门财务预算，控制实际费用支出
频次：
职责七
职责表述：完成上级交办的其他工作
工作时间百分比：5%
权力：
权限内的财务审批权
授权范围内现场投资决策权
投资行为的保密监控权
下属人员调研报告、投资建议的审核权
对下属员工和各项业务工作的指挥权
对本部门预算内的费用的使用权
对直接下级岗位调配、奖惩的决策权和任命的提名权
对所属下级的工作的监督、检查权
对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权
对所属下级的工作争议的裁决权
工作协作关系：
内部协调关系
资金管理部、计划财务部、综合管理部、人力资源部、个人信托部、公益信托部等部门
外部协调关系
证券监督管理委员会、人民银行、同业公司、国家行业管理部门、上市公司、财政部门、咨询机构等
任职资格：
教育水平
硕士及以上学历
专业
证券投资专业、工商管理专业、经济学专业、金融专业、财务管理专业及其他相关专业
培训经历
公司内部规章制度培训、岗位知识培训、行业基本现状培训、国家金融政策培训、经济法律法规培训、信托业务培训、管理技能培训、金融市场知识培训、金融工程知识培训、证券投资知识培训、宏观经济知识培训、货币银行知识培训、财务管理知识培训、决策技术培训
经验
8年以上工作经验，5年以上金融证券研发工作经验，2年以上管理岗位工作经验
知识
通晓金融市场相关知识，熟悉经济学、国家
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