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证券基础知识证券从业资格考试训练题（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券

以及其他证券。

A、经济性质

B、募捐方式

C、交易场所

D、交易性质

【参考答案】：A

2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年

6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按

一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换

期限为___。（）

A、45

B、37

C、54

D、64

【参考答案】：C

【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是

指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债

券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。题中债券的有效期为5年

(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至

2014年6月)。

3、（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售

等环节。完善了现行的询价制度。

A、《证券发行与承销管理办法》

B、《首次公开发行股票并上市管理办法》

C、《上市公司证券发行管理办法》

D、《公司法》

【参考答案】：A

4、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者

配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

5、对我国证券投资基金的认识正确的是（）。

A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资

本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B、封闭式基金一直是基金设立的主流形式

C、中国还没有中外合资基金

D、基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

【参考答案】：D

6、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。

A、多于

B、少于

C、等于

D、不是

【参考答案】：A

【解析】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，

P175。

7、买入注销是指发行人在债券未到期前按（）的债券而注销债务。

A、发行价格

B、承销价格

C、市场价格

D、票面金额

【参考答案】：C

【解析】此题因有“买入”两次，说明为当前交易价格，即市场价

格。

8、在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部

分股东权益来自中国内地公司的股票是（）。

A、法人股

B、外资股

C、国家股

D、红筹股

【参考答案】：D

【解析】本题考核红筹股的概念。红筹股是指在中国境外注册、在

香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司

的股票。红筹股不属于外资股。

9、欧洲债券是指（）。

A、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值

的债券

B、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

C、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值

的国际债券

D、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面

值的国际债券

【参考答案】：D

10、如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A、一半

B、三分之一

C、四分之一

D、五分之一

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理

概念。见教材第二章第一节，P52。

11、下列各项不属内幕信息的是（）。

A、公司分配股利或者增资计划

B、公司债务担保的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损

害赔偿责任

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的

25%

【参考答案】：D

12、货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（