上海黄金交易所《特殊单位客户开户业务操作指引》.pdf

特殊单位客户开户业务操作指引

为进一步规范特殊单位客户开户业务的操作要求，根据《上

海黄金交易所会员管理办法》、《上海黄金交易所会员监督管理实

施细则》及《上海黄金交易所竞价交易细则》，制定本指引。

一、本指引适用范围

本指引适用于特殊单位客户。特殊单位客户是指银行、证券

公司、基金管理公司、保险公司、保险资管公司和其他金融机构

等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。

二、特殊单位客户开户实名制要求

（一）特殊单位客户开户前，须严格按照行业监管机构要求

履行相应的备案登记手续,并取得行业监管机构出具的有效备案

证明和产品编码。

（二）特殊单位客户开户时，须提交特殊单位客户营业执照、

法定代表人或负责人身份证明文件、特殊单位客户及其分户管理

资产在监管部门的登记备案证明等四项实名制开户材料。

（三）会员提交的《交易编码申请表》及会员服务系统填报

内容中记载的客户名称、分户管理资产名称、证件号码和编号、

银行账户等应与相关证件和文件记载内容一致。

（四）会员代理合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。

（五）特殊单位客户、分户管理资产和其结算账户对应关系

准确。

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三、不同类型特殊单位客户的有效备案证明材料

（一）证券公司

1.证券公司集合资管产品：中国证券投资基金业协会出具的

证券公司集合资管产品备案证明文件中的产品备案编码。

2.证券公司单一资产管理计划：中国证券投资基金业协会出

具的证券公司单一资管计划备案证明文件中的产品备案编码。

3.证券公司私募投资基金：中国证券投资基金业协会出具的

证券公司私募投资基金备案证明文件中的产品备案编码。

（二）公募基金公司

基金管理公司及其子公司集合资管产品：中国证券投资基金

业协会出具的相关集合资管产品备案证明文件中的产品备案编

码。

（三）保险公司及保险资管公司

1.保险机构资产组合：资产组合的银行托管账号。

2.保险机构委托专户：委托专户的银行托管账号。

3.组合类保险资管产品：中保保险资产登记交易系统有限公

司出具的相关组合类保险资管产品备案证明文件中的产品备案

编码。

（四）私募基金管理机构

私募基金管理人基金产品：中国证券投资基金业协会出具的

私募投资基金备案证明文件中的产品备案编码。

（五）银行及其理财子公司

银行及其理财子公司资管产品：银行业监督管理部门指定理

财信息披露平台展示的登记编码。

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（六）期货公司及其资产管理子公司

1.期货公司及其资产管理子公司集合资管产品：中国证券

投资基金业协会出具的相关集合资管产品备案证明文件中的产

品备案编码。

2.期货公司及其资产管理子公司单一资产管理计划：中国

证券投资基金业协会出具的相关单一资管计划备案证明文件中

的产品备案编码。

四、审核和检查要求

（一）会员单位审核和检查内容

1．对特殊单位客户提交的开户资料的真实性、准确性和完

整性进行审核和检查；

2．对特殊单位客户开户实名制相关要求进行审核和检查。

对特殊单位客户名称和统一社会信用代码信息与全国组织机构

统一社会信用代码数据服务中心反馈结果的一致性进行审核和

检查；对开户业务涉及的境内法定代表人或负责人个人姓名和身

份证号码与居民个人身份证记载内容的一致性进行审核和检查；

3.会员单位应对特殊单位客户、分户管理资产和其结算账户

对应关系进行审核和检查；

4.会员单位应充分了解特殊单位客户的行业主管部门对其

分户管理资产参与上海黄金交易所（以下简称“黄金交易所”）

市场交易的相关规定，并对特殊单位客户的准入资格、分户管理

资产投资范围等进行审核。

（二）黄金交易所检查内容

1.对会员单位提交的《特殊单位客户交易编码申请表》填报

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内容的完整性、格式的正确性进行检查；

2.对会员单位提交的特殊单位客户代