上海黄金交易所《特殊单位客户开户业务操作指引》.doc

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特殊单位客户开户业务操作指引

为进一步规范特殊单位客户开户业务的操作要求，根据《上海黄金交易所会员管理办法》、《上海黄金交易所会员监督管理实施细则》及《上海黄金交易所竞价交易细则》，制定本指引。

一、本指引适用范围

本指引适用于特殊单位客户。特殊单位客户是指银行、证券公司、基金管理公司、保险公司、保险资管公司和其他金融机构等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。

二、特殊单位客户开户实名制要求

（一）特殊单位客户开户前，须严格按照行业监管机构要求履行相应的备案登记手续,并取得行业监管机构出具的有效备案证明和产品编码。

（二）特殊单位客户开户时，须提交特殊单位客户营业执照、法定代表人或负责人身份证明文件、特殊单位客户及其分户管理资产在监管部门的登记备案证明等四项实名制开户材料。

（三）会员提交的《交易编码申请表》及会员服务系统填报内容中记载的客户名称、分户管理资产名称、证件号码和编号、银行账户等应与相关证件和文件记载内容一致。

（四）会员代理合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。

（五）特殊单位客户、分户管理资产和其结算账户对应关系准确。

三、不同类型特殊单位客户的有效备案证明材料

（一）证券公司

1.证券公司集合资管产品：中国证券投资基金业协会出具的证券公司集合资管产品备案证明文件中的产品备案编码。

2.证券公司单一资产管理计划：中国证券投资基金业协会出具的证券公司单一资管计划备案证明文件中的产品备案编码。

3.证券公司私募投资基金：中国证券投资基金业协会出具的证券公司私募投资基金备案证明文件中的产品备案编码。

（二）公募基金公司

基金管理公司及其子公司集合资管产品：中国证券投资基金业协会出具的相关集合资管产品备案证明文件中的产品备案编码。

（三）保险公司及保险资管公司

1.保险机构资产组合：资产组合的银行托管账号。

2.保险机构委托专户：委托专户的银行托管账号。

3.组合类保险资管产品：中保保险资产登记交易系统有限公司出具的相关组合类保险资管产品备案证明文件中的产品备案编码。

（四）私募基金管理机构

私募基金管理人基金产品：中国证券投资基金业协会出具的私募投资基金备案证明文件中的产品备案编码。

（五）银行及其理财子公司

银行及其理财子公司资管产品：银行业监督管理部门指定理财信息披露平台展示的登记编码。

（六）期货公司及其资产管理子公司

1.期货公司及其资产管理子公司集合资管产品：中国证券投资基金业协会出具的相关集合资管产品备案证明文件中的产品备案编码。

2.期货公司及其资产管理子公司单一资产管理计划：中国证券投资基金业协会出具的相关单一资管计划备案证明文件中的产品备案编码。

四、审核和检查要求

（一）会员单位审核和检查内容

1．对特殊单位客户提交的开户资料的真实性、准确性和完整性进行审核和检查；

2．对特殊单位客户开户实名制相关要求进行审核和检查。对特殊单位客户名称和统一社会信用代码信息与全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心反馈结果的一致性进行审核和检查；对开户业务涉及的境内法定代表人或负责人个人姓名和身份证号码与居民个人身份证记载内容的一致性进行审核和检查；

3.会员单位应对特殊单位客户、分户管理资产和其结算账户对应关系进行审核和检查；

4.会员单位应充分了解特殊单位客户的行业主管部门对其分户管理资产参与上海黄金交易所（以下简称“黄金交易所”）市场交易的相关规定，并对特殊单位客户的准入资格、分户管理资产投资范围等进行审核。

（二）黄金交易所检查内容

1.对会员单位提交的《特殊单位客户交易编码申请表》填报内容的完整性、格式的正确性进行检查；

2.对会员单位提交的特殊单位客户代码信息与相关证件记载内容的一致性进行检查；

3.对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码（即同一个特殊单位客户分户管理资产仅允许存在一个客户代码）原则进行检查。

五、交易编码申请流程

（一）基本流程

会员单位为特殊单位客户申请交易编码，应当通过黄金交易所会员服务系统录入客户信息并同步上传影像资料。黄金交易所按前款要求进行检查。对通过检查的特殊单位客户，黄金交易所发放交易编码；对未通过检查的特殊单位客户，黄金交易所将反馈具体未通过原因，会员单位可修改申请资料后重新提交。

（二）资料的要求及传递

会员单位为特殊单位客户申请交易编码，应当参照附件1、2、3的内容和格式要求提交特殊单位客户的开户申请资料，提交方式为通过会员服务系统上传影像资料。

六、特殊单位客户信息变更

特殊单位客户信息发生变更的，应及时进行资料变更。

（一）特殊单位客户基本身份信息的变更

特殊单位客户的名称、统一社会信用代码等客户基本身份信息发生变更时，会员单位应当通过黄金交易所会员服务系统提交信息变更申请资料，所需资料和办理流程与机构客户基本身份信