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公司LOGO
文件名称
合规风险控制程序（新版2023）
所属部门
文件编号
文件版次
实施日期
受控印章
体系管理部
XX-IP-04
A/0
2023-12-01
※未经XXX有限公司许可，不得翻印、外传.※页码:PAGE\*Arabic1/NUMPAGES\*Arabic2
文件修改记录
序号
修订日期
版次
修订摘要
修订人
审核人
1
2023.12.01
A0
新版发行
XXX
XXX
文件分发部门
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
XX部□
编制部门
编制
文件审核
文件批准
发行日期
体系管理部
1.目的
确保公司生产、经营、服务过程发生的合规风险得到全面的识别和适当的评估，并确定有效的控制措施。
2.适用范围
适用于本公司的生产、经营、服务过程合规风险和控制措施的评价和识别。
3.职责
3.1合规管理团队对本公司生产、经营、服务过程的合规风险和控制措施进行识别和评价及控制管理。
3.2各相关部门参与和配合合规风险和控制措施的识别和评价及控制管理。
4.名词解释
4.1显著合规风险：极有可能发生，如不加以控制有可能导致出现不可接受的合规风险。
5.合规风险分析程序
合规 风险 类别及定义（D）
1.高2.中 3.低
5.1合规风险的识别:
5.1.1合规风险评估小组要根据以上准备资料、相关的经验及外部信息等对从接单、采购、质量验证、生产运营、出货各环节进行分析。明确不合规过程的种类和产生的原因。
5.1.2在识别其活动过程中的合规风险时，应检查：
a)可适用的法律法规及规范性文件的要求；
b)生产、经营、服务活动及业务获得的方式；
c)组织机构及岗位职责；
d)新增项目、交易、活动或供应商；
e)商业伙伴的透明程度；
f)利益相关方；
g)已往案例；
h)行业或商业惯例等。
5.1.3当下一个环节是实际消费时，只要可能，应针对已确定的经营过程合规风险确定最终经营过程中合规风险的可接受标准。
5.1.4最终经营过程的合规风险可接受标准通过以下方面确定。
a)法律法规的要求；
b)客户对经营过程安全的要求；
c)经营过程预期用途的要求；
d)经验：缺乏法律规定的标准时，通过科学文献和专业经验获得。
5.2合规风险的评价
5.2.1合规管理团队从不合规的风险性和严重性进行分析，确定每个过程中存在的潜在合规风险的显著性，对严重程度可忽略的潜在合规风险，可不对其进行控制，对不可忽略的显著性合规风险，必须对其进行控制。
确定合规风险发生的可能性合规风险发生的可能性（O）
序号
合规风险发生的可能性（O）
对应加权分数值
1
实际上不可能发生
0.1
2
极不可能发生
0.2
3
不可能发生，可以设想
0.5
4
可能性小，完全意外
1
5
可能发生，但不经常
3
5
相当可能发生
5
7
极可能发生
10
确定合规风险发生产生的后果合规风险发生产生的后果(S)
序号
合规风险发生产生的后果(S)
对应加权分数值
1
轻微风险,不太引人注目
0.5
2
引人注目,影响工作氛围
1
3
可能会导致采购产品质量不达标，影响公司产品品质声誉。
3
4
可能会导致采购成本增多，增加公司财务负担
7
5
可能会导致打乱市场价格，引起同行竞争，最终无利润可博。
15
6
可能会导致公司机密信息披露给同行，影响公司接单
40
7
可能会导致产品不达标，客户投诉要求批量退货，影响公司信誉。
100
5.2.2计算风险程度(RPN)
RPN=SxOxD分值高于100分为重大不可接受因素
风险程度
措 施
可忽略的
无需采取措施,且不必保持记录
可容许的
无需另外的控制措施,需要监测来确保控制措施得以维持
不可容许的
只有当风险已经降低时,才可以开始或继续工作.为降低风险不限成本,即使投入资金后还不能降低风险时,必须禁止工作。
5.2.3风险控制原则
5.3控制措施的识别和评价
5.3.1对每种已确定的合规风险识别相应的控制措施，预防、消除或减少合规风险的产生以满足规定的可接收标准。
5.3.2对控制措施的有效性进行评审，以确定某一控制措施是否为关键控制措施。关键措施应满足以下要求：
a)控制措施对已确定的经营过程合规风险是有效的。
b)对该控制措施进行监视是可行的，具有及时监视以便采取纠正措施的能力。
c)相对其他控制措施，该控制措施在体系中的位置处于最后，即在其后再无其他控制措施能进行有效的控制。
d)当该控制措施失效时，可能产生严重的后果。
5.4合规风险分析工作单的编制
将已确定的合规风险、合规风险评价的结果、控制措施的识别和
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