企业知识产权-合规义务控制程序2023.docxVIP

公司LOGO

文件名称

合规义务控制程序（新版2023）

所属部门

文件编号

文件版次

实施日期

受控印章

体系管理部

XX-IP-02

A/0

2023-12-01

※未经XXX有限公司许可，不得翻印、外传.※页码:PAGE\*Arabic1/NUMPAGES\*Arabic2

文件修改记录

序号

修订日期

版次

修订摘要

修订人

审核人

1

2023.12.01

A0

新版发行

XXX

XXX

文件分发部门

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

编制部门

编制

文件审核

文件批准

发行日期

体系管理部

目的

为了识别、获取、更新适用于公司的合规义务，特制定本程序。

2.范围

适用于公司识别、获取、更新合规义务的控制。

3.职责

综合部负责组织各部门识别并汇总有关合规法律、法规及其他要求。

各相关部门负责对与本部门有关的法律、法规及其他要求的识别、更新，并及时与综合部沟通。

术语:无

工作程序

综合部组织各部门对法律法规及其他要求进行评审，确定与公司有关的法律法规及其他要求的合规义务：确定如何将这些合规义务应用于公司的过程。

在建立、实施、保持和持续改进其合规管理体系时必须考虑这些合规义务。

公司应确定与合规因素相关的合规义务包括：

有关国际社会惯例，相关法律、反不正当竞争法在内的国内外法律法规；

国家和地方政府或相关部门制定或颁布的相关的法律、法规、条例、规章制度；

地方法规、规章、标准；

地方规范性文件；

与社区组织或非政府组织的协议、国家有关部委颁布的规定、通知、标准、行业规范、非法规性指南、与客户的协议以及公司内部的规章制度等。

获取途径

合规管理体系负责人经常与政府、机关相关部门保持联系，获取相关的国家及地方最新法律法规、标准及其他要求。

其他部门还可以通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志、认证机构等渠道补充，以保持对法律、法规和其他要求变化的及时跟踪。

综合部经常上网查询，及时了解相关的国家及地方法律、法规和其他要求的信息。

各部门应确定如何将这些合规义务应用于公司运行合规管理体系；

法律、法规和其他要求的选择、确认、分发

各部门识别适用于其活动、产品和服务中相关的法律法规要求和其他应遵守的要求，综合部将各部门识别的法律法规或其他要求进行汇总填写《法律法规及其它要求清单》。

合规团队对法律法规或其他要求的相关条款进行讨论研究，确定适合本公司的条款以及确定法律法规或其他如何应用公司的合规体系，并使这些信息处于最新状态。《法律法规及其它要求清单》经总经理审批后，综合部按《文件控制程序》要求，发放到相关部门。

法律、法规和其他要求的更新

综合部每年初组织合规团队，识别所需法律法规或其他要求，确认所获取的各种法律法规标准及其他要求的适用性，制定有效《法律法规及其它要求清单》，经总经理审批后，综合部按《文件控制程序》要求，发放到相关部门。

综合部保存法律、法规、标准及其他要求原件，当上述外来文件更新或增加时，应及时修正有效《法律法规及其它要求清单》，将新的内容补发至相关部门，对旧的文件做相应标识，防止错误使用，综合部应及时更新这些信息，确保在建立、实施和保持合规管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑，并应将法律法规和其他要求传达给公司控制下的相关人员和其他相关方的人员。

综合部应保持其合规义务的文件化信息。

.相关文件《文件控制程序》

.相关记录

6.1《合规风险识别表》

6.2《合规目标管理达成统计表》

6.3《合规异常报告表》

6.4《合规报告》