企业知识产权-合规风险上报控制程序2023.docxVIP

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文件名称

合规风险上报控制程序（新版2023）

所属部门

文件编号

文件版次

实施日期

受控印章

体系管理部

XX-IP-05

A/0

2023-12-01

※未经XXX有限公司许可，不得翻印、外传.※页码:PAGE\*Arabic1/NUMPAGES\*Arabic2

文件修改记录

序号

修订日期

版次

修订摘要

修订人

审核人

1

2023.12.01

A0

新版发行

XXX

XXX

文件分发部门

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

编制部门

编制

文件审核

文件批准

发行日期

体系管理部

目的

依据GB/T35770-2017合规管理体系指南，为规范合规事件报告，落实不合规责任追究制，防止和减少不合规，结合单位实际，制定本程序。

范围

适用于本公司及相关方所有不合规信息的汇报。

职责

3.1综合部负责汇报信息反馈处置。

3.2综合部负责向最高管理层提交相关汇报文件。

工作内容

（一）值守不合规事件投诉汇报电话；

（二）接待相关方来人来访投诉汇报；

（三）对投诉汇报件予以登记；

（四）督促各办案机构按时办理并回复；

（五）妥善保管投诉、汇报资料，并装档保存；

（六）半年、年终对投诉汇报情况进行统计、分析；

5.工作程序

（一）对投诉汇报内容详实记录并登记；

（二）填写不合规事件投诉汇报处理表，并提出处理建议；

（三）总经理签署处理意见；

（四）办理人员在处理表上签字，转入调查；

（五）调查处理完毕后，将处理结果在回复投诉汇报者同时向投诉汇报室回复；

（六）投诉汇报室工作人员将处理结果予以登记、保存；

（七）其他

1)汇报人未在规定时间内回复处理结果的，投诉汇报室工作人员应及时予以督办；

2)综合部收到的所有投诉汇报应转入管理层按本制度办理；

3)涉及文件处理的，形式上按照文件处理流程办理，但实际运作程序按本制度办理；

4)对性质严重、有重大影响、涉及公司稳定的、比较敏感的投诉汇报，工作人员应及时向总经理报告。

6.工作组织

（一）综合部安排一名干部负责投诉汇报的运转工作；

（二）上班时间保持线路畅通，确保有人值守，如值守干部因故外出，应由综合部安排其他人员值守。

7.工作要求

（一）文明办理，对投诉汇报均应热情接待，语言文明，态度和蔼，记录详实；

（二）依法办理，依法律规定及法定程序处理投诉汇报，不得徇私舞弊，不得失职渎职；

（三）科学办理，认真分析每个投诉汇报件，准备充分，统筹考虑；

（四）严肃办理，保守秘密，不得泄露投诉汇报者的身份，不得为违法当事人通风报信；

（五）高效办理，一般应在一个月内将投诉汇报件处理完毕；

（六）细心办理，保证投诉汇报件有记录，有去处，有结果，有回复。