企业知识产权-目标管理方案控制程序2023.docxVIP

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文件名称

目标管理方案控制程序（新版2023）

所属部门

文件编号

文件版次

实施日期

受控印章

体系管理部

XX-IP-03

A/0

2023-12-01

※未经XXX有限公司许可，不得翻印、外传.※页码:PAGE\*Arabic1/NUMPAGES\*Arabic2

文件修改记录

序号

修订日期

版次

修订摘要

修订人

审核人

1

2023.12.01

A0

新版发行

XXX

XXX

文件分发部门

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

XX部□

编制部门

编制

文件审核

文件批准

发行日期

体系管理部

目的

为了贯彻合规方针，实现其目标和指标，通过合规管理方案的制定与实施，对公司可能出现的不合规实施有效的控制。

适用范围

适用于对公司合规管理方案的控制。

职责

3.1总经理负责批准合规管理方案。

3.2合规团队负责审核管理方案。

3.3综合部负责组织相关部门研究、制定管理方案，并监督实施。

3.4各相关部门实施本部门相关的管理方案。

工作程序

4.1合规目标的建立。

4.1.1每年初（管理评审之后）和初次认证前，综合部组织各部门根据公司合规方针制定本年度公司的合规目标，此时须考虑公司的重要合规因素、合规义务，并考虑其风险和机遇。

4.1.2在建立和评审合规目标管理方案时应考虑：

1）应符合法律法规和其他要求，以及可能出现的合规风险；

2）公司的生产、运行、经营、服务情况及实施的可行性；

3）相关方的意见；

4）可测量（可行时）；

5）与合规目标方针一致；

6）得到监视；

7）通过培训、发放文件让员工了解合规目标管理方案；

8）适时予以更新。

9）合规目标管理方案应包括：

a）要做什么；

b）需要什么资源；

c）由谁负责；

d）何时完成；

e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的合规目标的进程所需的参数。应考虑如何能将实现合规目标的措施融入其业务过程。

10）目标应可测量，与合规方针一致。

4.1.3各部门根据公司合规目标制定本部门的合规目标。每年初根据目标的实施情况，做出调整与修订。

4.2合规管理方案的内容：

4.2.1明确在实现每一个目标的过程中各层次的职责和权限(责任部门)。

4.2.2应包括为实现每一个目标的措施和方法、进度及完成期限。

4.3合规方案的制定和实施：

4.3.1综合部组织合规团队研究制定公司合规管理方案，报公司总经理审批后实施。

4.3.2各部门依据公司《合规目标管理方案》的职责要求，组织落实。

4.3.3公司总经理对实施《合规目标管理方案》所需资源（人、财、物等）予以保证。

4.4合规目标管理方案的监督检查：

4.4.1综合部应按管理方案实施的时间对公司合规目标及各部门所制定的目标进行检查，填写《合规目标管理方案完成情况检查表》，并将此表交总经理，以便让总经理了解目标方案完成情况。

4.5目标管理方案的评审和修订

4.5.1总经理主持管理评审会议，每年对公司《合规目标管理方案》实施情况进行评审，以确保管理方案目标制定的合理性。必要时对管理方案进行修订。

4.5.2当合规法律法规变化、相关方要求发生变化而引起合规目标变化，或由于其他客观条件而使管理方案实施效果达不到目标要求时，综合部应组织合规团队对管理方案进行评审、修订和更新，并报总经理审批。

4.6公司应保持合规目标的文件化信息。

相关文件

《目标管理方案》

记录

6.1《年度知识产权目标分解表》

6.2《年度知识产权目标考核记录表》