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合规风险管理自查报告

篇一:合规管理风险防控年全面自查报告

信用社合规经营全面检查自查报告

为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展,根据银监

分局的整体工作部署和相关监管要求,我社于年月日至月日,

对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制

度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自

查,现将自查情况汇报如下:

一、领导重视,认识到位

接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后,联社党

委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求

立足暴露问题开展自查,边查边整改。希望通过这次检查,

能促进内控制度得到进一步完善与执行,能促进更加合规稳

健经营,能促进业务工作的顺利开展,为我社可持续发展打

下坚定基础。为此,联社党委研究决定,成立了市农村信用

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合作联社全面自查工作领导小组,同志任组长,同志任副组

长,各部室负责人为成员,各部室配备业务骨干参与自查工

作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作,并参

加信贷方面的检查,确保自查工作取得成效。

二、分工明确,责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进

行了分工,人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员

管理方面的自查,财务会计部负责资本金和所有者权益管理、

资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、

盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查;资金

营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自

查;资产保全部负责抵贷资产管理的自查;监审部对稽核部

门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查;办公室

配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查,并根据各部

门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极

组织实施,财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各

网点自查要求,联社各部室相互协作、相互配合。元月日至

月日各网点开展自查,并根据自查结果,各自形成了书面报

告。月日至日,联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%

的要求,对部分网点进行检查,并将检查情况形成书面报告。

三、自查结果

㈠、法人治理结构方面:

221

作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位,我社

进一步深化改革,在省联社和上级银监部门的统一部署和热

忱指导下,坚持立法在先,依法完善,重在建设,逐步健全,

制定和修改联社章程,不断完善法人治理结构,积极探索党

管干部与市场化运作的最佳结合模式,严格按照法人治理结

构运作和管理制度开展工作,社会代表大会、理事会、监事

会、经营班子制定有明确的议事规则,“三会”结构符合规

定,定期召开会议,正常地履行各自的职责,分别发挥决策、

执行和监督职能,初步建立起了理事会、主任室、监事会各

负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。

㈡、机构和高级管理人员管理方面:

1、机构设置:我社目前共有个营业网点,其中城区网

点个,乡镇网点个,都是经银监会批准设立的,无擅自设立、

撤销和迁址。联社机关设置七部一室,分别为人力资源部、

财务会计部、资金营运部、监察审计部、资产保全部、信息

科技部、安全保卫部和办公室。但各营业网点行政公章、业

务用章、营业执照、铜牌、税务登记证等仍延用“市农村信

用合作社联合社信用社”字样,与银监部门核发的金融许可

证核准的名称不符,同时全辖有长江、红叶、解放路、浦东

等四个网点原由人民银行中心支行核批名称均为“营业部”,

现银监分局重新核批名称,均改为“分社”,相关章印、铜

牌未及时变更,其中:浦东、红叶两网点、营业执照也未作

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变更,究其原因主要是本联社法人执照正处于变更阶段,因

而带来全辖营业执照难以变更,在营业执照未能变更的前提

下,更换章印、铜牌等名称,必然会影响各网点主体

资格,现计划在联社法人执照变更完

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