2024年金融投资顾问服务协议样本版.docx

2024年金融投资顾问服务协议样本版A版

本合同目录一览

第一条：合同主体及定义

1.1甲方（委托方）

1.2乙方（受托方）

1.3投资顾问服务

第二条：服务内容

2.1投资建议

2.2市场分析

2.3资产配置

2.4定期报告

第三条：服务期限

3.1起始日期

3.2结束日期

3.3延长协议的条件

第四条：服务费用

4.1费用标准

4.2支付方式

4.3费用调整

第五条：保密条款

5.1保密信息范围

5.2保密期限

5.3例外情况

第六条：责任与义务

6.1甲方义务

6.2乙方义务

6.3免责条款

第七条：争议解决

7.1协商解决

7.2调解解决

7.3法律诉讼

第八条：法律适用及管辖

8.1适用法律

8.2管辖法院

第九条：合同的变更与终止

9.1变更条件

9.2终止条件

9.3终止后的事宜

第十条：违约责任

10.1违约定义

10.2违约责任

10.3违约赔偿

第十一条：其他条款

11.1通知

11.2完整协议

11.3修改权

第十二条：甲方（委托方）签字

第十三条：乙方（受托方）签字

第十四条：合同生效日期

第一部分：合同如下：

第一条：合同主体及定义

1.1甲方（委托方）：指本合同约定的金融投资顾问服务的委托方，具体名称和联系方式见合同附件。

1.2乙方（受托方）：指本合同约定的提供金融投资顾问服务的受托方，具体名称和联系方式见合同附件。

1.3投资顾问服务：指乙方根据甲方的需求，提供的金融市场分析、投资建议、资产配置、定期报告等服务。

第二条：服务内容

2.1投资建议：乙方根据甲方提供的投资目标和风险偏好，提供具体的投资建议，包括但不限于买入、卖出、持有等操作建议。

2.2市场分析：乙方定期对金融市场进行分析和评估，包括但不限于宏观经济、行业趋势、个股分析等，并将分析结果以报告形式提交给甲方。

2.3资产配置：乙方根据甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，提供合理的资产配置方案，以实现资产的长期稳定增值。

2.4定期报告：乙方按照约定时间，向甲方提交投资组合的运行情况报告，包括但不限于收益情况、风险状况、市场动态等。

第三条：服务期限

3.1起始日期：本合同自双方签字之日起生效，起始日期以合同附件为准。

3.2结束日期：本合同约定的服务期限届满之日，除非双方另有约定。

3.3延长协议的条件：双方同意在合同到期前一个月内，协商延长合同期限，并签订书面延长协议。

第四条：服务费用

4.1费用标准：乙方提供金融投资顾问服务的费用为每年人民币万元，具体金额见合同附件。

4.2支付方式：甲方应按照合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。

4.3费用调整：双方同意，如因市场环境变化等原因，需要调整服务费用的，可协商一致后书面修改本合同。

第五条：保密条款

5.1保密信息范围：双方在合同履行过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等保密信息。

5.2保密期限：自双方签字之日起算，保密期限为五年。

5.3例外情况：法律、法规或者有权机关要求披露的，或者双方另有约定的除外。

第六条：责任与义务

6.1甲方义务：甲方应按照合同约定提供投资目标和风险偏好，及时回复乙方提出的疑问和要求，按照约定的时间和方式支付服务费用。

6.2乙方义务：乙方应按照甲方的需求，提供专业的金融投资顾问服务，保密甲方的保密信息，及时向甲方报告服务进展和市场动态。

6.3免责条款：双方同意，如因不可抗力等不能预见、不能避免并不能克服的客观原因导致合同无法履行或者造成损失的，双方互不承担责任。

第七条：争议解决

7.1协商解决：双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

7.2调解解决：协商不成的情况下，双方可以请求第三方进行调解。

7.3法律诉讼：如调解不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条：法律适用及管辖

8.1适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。

8.2管辖法院：如发生诉讼，双方同意由合同签订地人民法院管辖。

第九条：合同的变更与终止

9.1变更条件：双方同意，如因特殊情况需要变更合同内容的，可以签订书面变更协议，经双方签字盖章后生效。

9.2终止条件：本合同履行期限届满或者双方另有约定的终止条件出现时，本合同终止。

第十条：违约责任

10.1违约定义：一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，视为违约。

10.2违约责任：违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

10.3违约赔偿：违约方的赔偿责任不超过合同总价款的30%。

第十一条：其他条款

11.1通知：双方之间的通知、函件等应以书面形式进行，送达对方指定的地址。

11.2完整协议：本合同及附件