证券从业资格考试金融市场基础知识考试大纲.docx

2021证券从业资格考试金融市场根底学问考试大纲

为适应资本市场创新开展，中国证券业协会确定对证券业从业人员资格考试测试制度施行改革，并将依据证券市场法规变更状况和从业人员管理工作须要适时调整。2021证券从业资格考试考试大纲已发布，协会将持续运用证券业从业人员一般从业资格考试大纲〔2021〕，详细金融市场根底学问考试大纲内容如下供大家参考：

2021证券从业资格考试金融市场根底学问考试大纲

第二部分金融市场根底学问

书目

第一章金融市场体系

第一节全球金融体系

第二节中国的金融体系

第三节中国多层次资本市场

第二章证券市场主体

第一节证券发行人

第二节证券投资者

第三节中介机构

第四节自律性组织

第五节监管机构

第三章股票市场

第一节股票

第二节股票发行

第三节股票交易

第四章债券市场

第一节债券

第二节债券的发行及承销

第三节债券的交易

第五章证券投资基金及衍生工具

第一节证券投资基金

第二节衍生工具

第六章金融风险管理

第一节风险概述

第二节风险管理

第一章金融市场体系

第一节全球金融体系

驾驭金融市场的概念；熟识金融市场的分类；理解影响金融市场的主要因素；熟识金融市场的特点；驾驭金融市场的功能。

熟识非证券金融市场的概念，理解非证券金融市场的分类〔股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等〕。

理解全球金融市场的形成及开展趋势；理解国际资金流淌方式；熟识全球金融体系的主要参及者；理解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系

理解建国以来我国金融市场的演化历史；熟识我国金融市场的开呈现状；理解影响我国金融市场运行的主要因素。

理解银行业、证券业、保险业、信托业的有关状况；熟识我国金融市场“一行三会〞的监管架构。

理解中央银行主要职能；熟识存款打算金制度及货币乘数的概念；驾驭货币政策的概念、措施及目的；驾驭货币政策工具的概念及作用原理；理解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场

驾驭资本市场的分层特性；驾驭多层次资本市场的主要内容及构造特征。

熟识中国多层次资本市场建立的现状及开展趋势；熟识场内市场的定义、特征和功能；熟识场外市场的定义、特征和功能；熟识主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟识全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟识私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价及效劳系统的概念及特点。

第二章证券市场主体

第一节证券发行人

驾驭证券市场融资活动的概念、方式及特征；驾驭干脆融资的概念、特点和分类；熟识干脆融资及间接融资的区分。

驾驭证券发行人的概念和分类；熟识政府和政府机构干脆融资的方式及特征；熟识企业〔公司〕干脆融资的方式及特征；驾驭金融机构干脆融资的特点；熟识干脆融资对金融市场的影响。

第二节证券投资者

驾驭证券市场投资者的概念、特点及分类；理解我国证券市场投资者构造及演化。

驾驭机构投资者的概念、特点及分类；熟识机构投资者在金融市场中的作用；熟识政府机构类投资者的概念、特点及分类；驾驭金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟识合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念及特点；驾驭企业和事业法人类机构投资者的概念及特点；驾驭基金类投资者的概念、特点及分类。

驾驭个人投资者的概念；熟识个人投资者的风险特征及投资者适当性。

第三节中介机构

驾驭证券公司的定义；理解我国证券公司的开展历程；驾驭我国证券公司的监管制度及详细要求；驾驭证券公司主要业务的种类及内容。

熟识证券效劳机构的类别；熟识对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟识对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟识对证券、期货投资询问机构的管理；熟识对资信评级机构从事证券业务的管理；熟识对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；驾驭对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟识证券效劳机构的法律责任和市场准入。

第四节自律性组织

驾驭证券交易所的定义、特征及主要职能；熟识证券交易所的组织形式；理解我国证券交易所的开展历程。

理解证券业协会的性质和宗旨；理解证券业协会的历史沿革；熟识证券业协会的职责和自律管理职能；理解证券业协会的机构设置。

熟识证券登记结算公司的设立条件及主要职能；熟识证券登记结算公司的登记结算制度。

驾驭证券投资者疼惜基金的来源、运用、监视管理；熟识中国证券投资者疼惜基金公司设立的意义和职责。

第五节监管机构

熟识证券市场监管的意义和原则、市场监管的目的和手段；驾驭我国的证券市场的监管体系；驾驭国务院证券监视管理机构及其组成；熟识证券法赐予证券监视管理机构的职责、权限。

第三章股票市场

第一节股票

驾驭股票的定义、性质、特征和分类；熟识一般股票及优先股票、记名股票及不记名股票、有面额股票及无面额股票的区分