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案例B风险核查表

因素代码/风险因素/案例中发生的风险

E:环境风险:

E1/建设单位没有工程建设经验，没有相应的基建部门负责工程

建设。各方面的工作和协调工作不力。

E2/国家及地方政府对开发区建设的限制（宏观政策不利）

E3/开发区管理部门权限不足或受限

E4/建筑材料价格上涨，并且涨幅较大

E5/工程建设所在地周边环境差，地方百姓蓄意扰乱√

E6/因自然环境因素造损失（自然灾害引发）

E7/由于建设、设计、监理等单位的原因造成工期滞后、费用超

支（比如建设单位不按期拨款、设计单位图纸或设计方案供应滞

后、监理单位有意刁难施工单位等）√

O:施工组织风险

O1/项目经理、项目管理人员缺乏项目管理能力或失职引发损失

√

O2/目标、规划不全面或不完善，施工组织盲目√

O3/关键岗位换人

O4/项目部内控制协调力度不够造成项目部内部人员失控√

O5/项目部内部缺乏有效沟通√

O6/与建设、设计、监理、质监等单位或部门出现危机

O7/项目部组织结构不合理（重复管理或管理缺失）√

T:施工技术风险

T1/无施组、施工方案或施组、技术方案不完善

T2/分包商技术水平低√

T3/施工技术、工艺、工具落后√

T4/项目部技术力量薄弱√

T5/设计原因造成的技术问题未及时发现，造成无法施工或返工

M:施工管理风险

M1/管理不善造成施工管理失控√

M2/资源（人、料、财）供应滞后造成损失√

M3/管理不当造成施工混乱、工期拖延和效益损失√

M4/管理原因造成质量控制不力√

M5/与周围环境（村、乡政府或当地具名）关系处理不善√

M6/施工管理人员对于紧急事务处理不当√

M7/不可预料因素造成的损失（如机械机具损坏、暂时的人力资

源缺乏等）√

S:安全风险

S1/高处坠落事故风险

S2/坍塌、倒塌类事故风险

S3/物体打击事故风险

S4/触电、火灾事故风险

S5/中毒类事故风险（食物中毒、煤气中毒、施工用有害化学物

品中毒等）

S6/盗抢类事故风险√

C:招投标与合同风险

C1/没有招投标或招投标不规范，留有隐患（导致出现纠纷后不

受法律保护）

C2/没有合同或合同不完善（日后导致纠纷）√

C3/多个分包商之间工作面划分不明确、不细致√

C4/分包与总包的权责划分不明确√

C5/分包单位素质好坏引发的风险（导致工程不能按时完工，工

程质量达不到要求，分包单位施工人员盗取总包单位的工程材

料、用具以获利）√

补充的风险因素

因素代码/风险因素/案例B中发生的风险

A1/投标决策失误√

A2/投标成本控制不当√

A3/投标书制作失败（不响应招标文件、未按招标文件或甲方要

求格式制作投标文件、时间仓促、经济标书的制作水平低等）

A4/竞争对手采取不正当手段（竞争对手关系网对投标结果影响

的风险，竞争对手进行幕后交易导致自身投标失败）

A5/招标人引起的风险（招标文件中设置陷阱条款，引导中标人

上当，导致项目最终获利者是甲方，施工单位受损失）

A6/投资主体(建设单位)失信风险（由建设单位主观原因造成，

包括不按期拨款、未按要求完成工程前期工作、向总包单位隐瞒

项目相关事实、不按已签认的工程变更、洽商追加工程款，保修

到期不支付保修款等）√

A7/建设单位资金拨付不到位引发的风险（由某些客观原因造成）

√

A8/施工管理人员决策失误造成损失风险√

A9/甲方代表、监理等索贿，人为制造障碍造成项目协调困难、

成本失控以致失败的风险（主观的）√

A10/建设单位、设计单位、监理单位工作效率低下而导致的风险

（客观的）√

A11/沟通失效风险(项目干系人之间的相互沟通不力，导致误

解、猜忌、怀恨、不配合以致项目难以进行甚至失败的风险。项

目干系人是指与项目有关的人，除甲乙双方、设计单位及监理外

还包括供货商、分包商、建设行政主管部门以及与本项目相关的

部门或人员、将来的用户、项目周边的居民甚至项目直接参与人

的家属)√

A12/资金不足时制订对外支付策略、措施引起的风险——解决工

程欠款问题的方法，这是几乎所有工程项目建设过程中都不可回

避的一个问题。在工程项目施工初期就有一个初步规划，就是在

工程款不到位、资金捉襟见肘的时候决定先支付哪些欠款？哪些

欠款可以缓一缓？哪些欠款预计可以成为坏帐？在工程竣工时

先清偿哪些欠款？哪些欠款可以不全额支付？尽量节约同时不

引起法律责任（要对债权方的赢利水平做出准确判断）√