内审员管理办法.doc

深圳市泰和安科技有限公司

管理标准

标题：内审员管理办法

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1目的

为加强质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效运行并持续改进。

2范围

适用于公司开展内部管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。

职责

3.1管理者代表负责内审员的任命，授权内审组进行内审工作。

3.2体系部负责内审员的统一归口管理,组织内审员队伍人员的推荐、实施培训和考核工作并组织内审工作。

3.3各部门负责支持内审员的工作，积极配合内审，确保本部门管理体系的持续有效运行。

3.4内审员负责分工领域内审过程要素计划的制订与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；帮助指导、维持管理体系在部门的正常运行。

具体工作

4.1内审员应具备的条件

4.1.1从事一年以上质量、环境、职业安全健康管理或技术管理；

4.1.2具有一定的组织管理和综合评价能力；

4.1.3需接受具有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书；

4.1.4为人公正，善于观察，有良好的沟通能力；

4.1.5参加过公司质量、环境、职业安全健康管理审核时间不少于16小时。

4.2内审员任命

4.2.1各部门负责推荐内审员，体系部对内审员资格进行核定，由管理者代表任命；

4.2.2获得内审员证书，但不满足4.1.5条件的，可以作为实习内审员参与审核。

4.2内审员的职责：

4.2.1内审员必须不断学习，关注现用标准、准则、方法、报告格式的更新和现行有效，协助部门负责人推动部门体系的有效运行。

4.2.2每年按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平。

4.2.3参与内审时，按照体系管理中心的安排，服从内审组长和内审小组长的分工调配，认真填写所负责范围的内审过程记录，按时按质按量完成内审任务。

4.2.4在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审作息纪律；注意坚持原则与协调被审核方的关系的技巧。

4.2.5在非内审期间，履行日常工作中的质量管理义务，带头执行体系文件要求，起参谋和上下联系的桥梁作用。

4.3审核组长的职责：

4.3.1全权负责审核阶段的所有工作；

4.3.2协助选择审核组的其他成员；

4.3.3制定审核计划；

4.3.4代表审核组同受审核方负责人(管理者)联络；

4.3.5有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定；

4.3.6向管理者代表提交审核报告；

4.3.7向体系部提交相关的审核记录。

4.4内审员的权力和义务

4.4.1可向上级报告管理体系运行情况；

4.4.2准予出入管理体系运行的有关场所；

4.4.3可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。

4.4.4尊重客观事实,确保审核的客观性、有效性；

4.4.5对审核工作认真负责,确保内审结果的准确性、公正性。

4.5内审员的管理

4.5.1体系部负责对内审员的推荐和统一归口管理:

内审员的选拔由部门负责人推荐，经培训考核合格、体系部审核后，由管理者代表审批任命。

体系部负责建立内审员管理档案，包括任命文件、参加培训记录(含内审员培训和其他业务培训记录)及审核表现、参加审核记录等。

体系部每年对内审员进行一次考核,考核通过者可继续保持注册资格，由管理者代表任命为下一年度的公司内审员，业绩突出者提出奖励建议；

连续两年未参加公司内审/专项审核/年度考核不合格的,将暂停注册/撤销内审员资格；

实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。

4.5.2内审员的考核

4.5.2.1体系部每年组织一次在职内审员的考核，年底总评考核标准见附件“内审员考核评分标准”；

4.5.2.2考核对不合格内审员将口头通报，并通知所在部门负责人。对优秀内审员，通报表扬；

4.5.2.3年度考核成绩完成后，体系部对优秀内审员，提出通报表扬并给予1000元的奖励建议，报管理者代表批准后执行。

4.5.2.4考核业绩记入内审员考核档案，内审员累计两次不合格将取消其申报内审员资格。

5相关表格

《合理化建议反馈表》

《持续改