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内部审核报告

编号：HA-IP-JL-920-06

审核目的

内部审核是检查本公司各项知识产权管理体系活动中的各项重要工作.既是验证知识产权管理体系对本公司的适宜性和有效性，又是通过内审，自我发现问题、分析原因、制定解决问题的措施，以实现知识产权管理体系的持续改进。

审核范围

1、GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》

2、知识产权管理体系文件

3、适用的法律法规和其他要求

审核人员

吴建军（内审组长）、叶柳萱、向玉容（内审员）及规范所要求的各要素及公司体系所涉及的相关部门；

审核方法

审核方式：查阅文件资料、与有关人员交谈、现场检查、调查验证等

审核范围：各要素、公司各职能部门

审核时间

2019年6月5日-6月6日

审核计划实施情况：

本次评价是针对体系运行三个月以来的第一次内部审核，按照标准9.2的要求，结合公司实际，进行了一次全面的内部审核，范围比较广，工作量较大，在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合，按计划、时序完成了内审任务。通过内部评价发现公司各部门能够认真执行手册及知识产权管理制度，但是在实际操作当中可能存在一定的不足，公司将及时对存在的问题进行整改，通过整改来不断提高公司的知识产权管理能力。

审核中出现的不符合情况：

本次审核共发现不符合项1个，出现在行政部，分别为：1、劳动合同未约定知识产权权属，也未明确发明创造人享受的权利。

该不符合项已经按照计划进行了纠正和预防措施。符合要求。

体系运行情况总结及有效性、符合性结论：

知识产权管理体系在我公司运行较好，管理手册、程序文件、管理制度等的制定符合公司发展的需求，公司各部门运行正常，能有效保证知识产权管理顺畅有序。

（评价组长、知识产权负责人）签名：

（总经理）批准：

日期：