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《投资银行学》考试复习题及答案
单选题
1.资产支持证券是一种（），一般可分为（）。
A、结构化产品；优先级和劣后级
B、固定收益产品；优先级和劣后级
C、结构化产品；优先A级和优先B级
D、固定收益产品；优先A级和优先B级
参考答案：A
2.资产支持票据的简称是（）。
A、SCP
B、PPN
C、PRN
D、ABN
参考答案：D
3.资产证券化业务中（）是核心机构，是连接投资人和发起人的纽带。
A、特定目的载体（SPV）
B、原始权益人
C、共同债务人
D、资产服务机构
参考答案：A
4.资产证券化进行结构化分层的目的主要是为了（）。
A、信用增级
B、使之结构更加复杂
C、使得现金流中的本金进行分层
D、使得现金流中的利息进行分层
参考答案：A
5.资产证券化的类型可以是（）。
A、企业资产证券化
B、信贷资产证券化
C、非标资产证券化
D、以上都正确
参考答案：D
6.注册申报债务融资工具最重要的申报材料是（）。
A、募集说明书
B、评级报告
C、法律意见书
D、审计报告
参考答案：A
7.注册发行债务融资工具能够短暂降低企业资产负责率的是（）。
A、永续中期票据
B、定向工具
C、项目收益票据
D、短期融资券
参考答案：A
8.主承销商以商业银行为主的债券类型是（）。
A、非金融企业债务融资工具
B、公司债
C、企业债
D、可转换债券
参考答案：A
9.主承销商须在每期非金融企业债务融资工具发行前，对发行人进行发行前重大（重要）事项信息披露性排查，以下哪项不属于披露事项？（）
A、企业控股股东发生变化
B、企业做出减资决定
C、企业主体评级上调
D、企业依法进入破产程序
参考答案：C
10.中期票据的募集资金用途不包括（）。
A、补充流动资金
B、偿还银行借款
C、偿还信托借款
D、认购A股
参考答案：D
11.质押物若为上市公司股票的，业务受理之日距首发上市时间原则上不少于多长时间？（）
A、3个月
B、半年
C、9个月
D、1年
参考答案：B
12.质押股票如为限售流通股，其解禁日须早于项目到期日，且距离项目到期日不少于多长时间？（）
A、3个月
B、半年
C、9个月
D、1年
参考答案：A
13.证券投资基金反映的是（）关系。
A、债权债务
B、所有权
C、信托
D、产权
参考答案：C
14.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。
A、货币
B、商品
C、期权
D、期货
参考答案：A
15.债务优化银团中，我行作为参团行需要签署的合同有（）。
A、《债务优化银团协议》、《债务优化银团邀请函、保密函及回执样本》、《债务优化银团参加确认函》
B、《债务优化银团协议》、《债务优化银团邀请函、保密函及回执样本》、《债务优化银团参加确认函》、《债务优化银团信息备忘录》
C、《债务优化银团授权函》、《债务优化银团协议》、《债务优化银团参加确认函》
D、《债务优化银团授权函》、《债务优化银团协议》、《债务优化银团邀请函、保密函及回执样本》、、《债务优化银团参加确认函》
参考答案：A
16.债务优化银团客户定位于（）。
A、在多家银行授信的上市企业
B、在多家银行授信的大中型企业
C、在一家银行授信的上市企业
D、在一家银行授信的大中型企业
参考答案：B
17.债务融资工具注册申报可以不提供季度报表的是（）。
A、超短期融资券
B、中期票据
C、定向工具
D、短期融资券
参考答案：C
18.债务融资工具在债权债务登记日的（）即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。
A、次一工作日
B、当日
C、两个工作日后
D、三个工作日后
参考答案：A
19.债务融资工具发行主体中占比最大的行业是（）。
A、房地产
B、政府平台
C、制造业
D、交通运输
参考答案：B
20.债务融资工具承销业务需要（）审批后才能实施。
A、投资银行部
B、金融市场部
C、授信审批部
D、统一授信会
参考答案：D
21.债务融资工具承销业务属于（）。
A、资产业务
B、投行业务
C、负债业务
D、中间业务
参考答案：D
22.债券远期交易的期限最短为（）天，最长为（）天。
A、3天；365天
B、2天；365天
C、2天；360天
D、3天；360天
参考答案：B
23.债券交易中的净价是指（）。
A、付息债券全价扣除以交易面额为基数乘上票面利率得到的利息后折算的每百元价格
B、付息债券现价扣除票面利率百分比例后得到的每百元价格
C、付息债券全价扣除持有期债券为付而应计的自然增长的票面利息后折算的每百元价格
D、付息债券现价扣除持有期内应计利息后折算的每百元价格
参考答案：C
24.债券发行前，分支机构需在（）中发起“发行申请”至总行债券发行岗。
A、投行业务系统
B、统一授信管理系
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