2024证券从业 法律法规 从业人员行为规范（一）.pdf

第第四四节节从从业业人人员员行行为为规规范范

•本节考点分布

考点内容考察要求

1从业人员范围掌握

2从业人员应当具备的条件培训要求熟悉

3从业人员的备案登记了解

4从业人员执业规范熟悉

5从业人员履职限制及禁止行为掌握

6证券从业人员职业道德准则掌握

7从业人员的违规处理及惩戒机制掌握

8分支机构负责人、部门负责人范围掌握

9分支机构负责人任职条件熟悉

10分支机构负责人的备案公示了解

11董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人的履职限制、审计要求及薪酬递延机制掌握

•本节考点分布

考点内容考察要求

12从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为熟悉

13违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任了解

14证券经纪人与证券公司之间的委托关系了解

15证券经纪业务营销人员的禁止性规定掌握

16基金销售人员的有关规定了解

17从事代销金融产品人员的有关规定了解

18证券投资咨询人员分类掌握

19证券投资咨询人员应当具备的条件了解

20证券投资顾问与证券分析师的登记要求掌握

21证券投资咨询人员禁止性行为规定法律责任熟悉

22保荐代表人应具备的条件熟悉

考点内容考察要求

23保荐代表人执业行为规范掌握

24保荐代表人的监管措施及自律管理掌握

25财务顾问主办人应该具备的条件熟悉

26投资经理的范围掌握

27投资经理应该具备的条件掌握

28投资经理执业行为管理的有关要求熟悉

29证券资信评级业务人员有关规定了解

考考点点4-1从业人员范围【掌握】

•人员范围

从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易

及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务相关管

理工作的人员。

证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事监事、高级管理人员、分支机构负责人均为从业人员。

考考点点4-2从业人员应当具备的条件培训要求【熟悉】

•基本条件

（1）品行良好；

（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；

（3）最近3年未因犯罪被判处刑罚；

（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形；

（5）最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；

（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；

（7）法律法规、中国证监会行业协会规定的其他条件。

•基本条件

从业人员应参加从业人员专业能力水平评价测试，作为证明其专业能力的参考，不参加一般业务水平评价测试的，应当符合中

国证券业协会规定的条件。

从业人员符