证券公司员工执业行为管理.ppt

*二、特定禁止行为*2017年“兴星计划”新员工入职培训讲义7、不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为：（1）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；（2）向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益；（3）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准；（4）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外；（5）销售资产管理计划时，未真实、准确、完整地披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、委托第三方机构提供服务、关联交易情况等信息（6）向投资者宣传资产管理计划预期收益率；（7）夸大或者片面宣传产品，夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同；*二、特定禁止行为*2017年“兴星计划”新员工入职培训讲义（8）其他不适当宣传、误导欺诈投资者、承诺保本或最低收益等行为。8、从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为：（1）泄露因职务便利获取的未公开信息，以及利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（2）利用管理的资产管理计划资产为资产管理人及其从业人员或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理的费用；（3）违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益；（4）侵占、挪用资产管理计划资产；（5）其他非公平交易、利益输送、商业贿赂等行为。9、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等其他法律法规、监管规定禁止的行为。*二、特定禁止行为*2017年“兴星计划”新员工入职培训讲义（八）公募基金业务从业人员特定禁止行为：1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；2、不公平地对待管理的不同基金财产；3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人谋取利益；4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；5、侵占、挪用基金财产；6、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；7、玩忽职守，不按照规定履行职责；8、法律法规和监管规定禁止的其他行为。*二、特定禁止行为*2017年“兴星计划”新员工入职培训讲义（九）证券投资咨询业务从业人员特定禁止行为：1、同时在两家或者两家以上证券公司、证券投资咨询机构执业或在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务；2、未取得所在单位同意或认可的情况下，向公众提供证券研究报告、咨询产品、投资分析文章等形式的咨询服务；3、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议，或编造和传播资本市场虚假、不实或者误导投资者的信息，扰乱资本市场秩序；4、不公平对待证券研究报告发布对象，将证券研究报告的内容、摘要或者观点优先提供给公司内部部门、人员或者其他特定对象；5、利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益；6、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；7、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；*二、特定禁止行为*2017年“兴星计划”新员工入职培训讲义8、参与广播、电视、网络、报刊等公众媒体的证券节目或栏目时，存在以下情形：（1）播出客户招揽内容，或者参与证券节目的机构和人员的电话、传真、电子邮件、QQ号等联络方式；（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；（3）对具体证券或者证券相关产品的价格涨跌或者市场走势做出确定性判断；（4）未以显著、清晰的方式进行风险提示；（5）与提供证券信息软件、终端等证券信息类产品的供应商或开发商进行合作，并虚构或夸大该产品的功能，隐瞒该产品的缺陷。9、以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；10、证券投资顾问通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；11、抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果；*二、特定禁止行为*2017年“兴星计划”新员工入职培训讲义12、证券分析师从事证券研究报告业务，或者通过广播