2024年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷.docx

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷

基本信息：[矩阵文本題]*

姓名：

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部门：

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一、选择題

1、下列职权中，属于股份有限企业董事会的是（）。[单项选择題]*

?召集股东会会议

?决定企业的经营计划和投资方案

?制定企业合并、分立、解散或者变更企业形式的方案

④修改企业章程

⑤决定企业内部管理机构的设置

⑥制定企业基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇企业经理及其酬劳事项

A、??⑤⑥⑦

B、???⑤⑥⑦(对的答案)

C、??④⑥⑦

D、???④⑤⑥⑦

答案解析：考点：本題考察股份有限企业董事会职权。其中，???⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改企业章程属于股东大会职权。

2、如下属于证券分析师执业行為准则的是（）。[单项选择題]*

①保持独立性

②认真审慎、专业严谨

③充足尊重知识产权

④维护所在机构利益

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④(对的答案)

答案解析：考点：本題考察证券分析师执业行為准则，除以上四项外，尚有保持客观性，遵守诚信原则，信息保密，汇报违法事项，防备利益冲突，防备不合法竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。

3、在全国股份转让系统申請挂牌的企业，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。[单项选择題]*

①真实

②完整

③有关

④精确

A、①②④(对的答案)

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案解析：考点：本題考察在全国股份转让系统申請挂牌的企业需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、精确、完整。

4、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参与资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。[单项选择題]*

A、审议同意董事会的汇报

B、对企业清算作出决策(对的答案)

C、修改企业章程

D、决定聘任或者解雇企业经理及其酬劳事项

答案解析：在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定获得从业资格。获得从业资格的条件為：(1)参与资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力；(2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参与考试的人员考试合格的，获得从业资格。

5、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。[单项选择題]*

①遵照销售合用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特性的匹配性

②及時精确地為投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份

③严格管理投资人账户

④為基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效理解所投资基金的有关信息

A、①③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④(对的答案)

答案解析：公募基金宣传推介规范。基金销售机构应制定客户服务原则，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范：宣传推介活动应遵照诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。遵照销售合用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特性的匹配性。及時精确地為投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。在投资人开立基金交易账户時，向投资人提供《投资人权益须知》。為基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效理解所投资基金的有关信息。基金代销机构同步销售多只基金時，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。考点：公募基金宣传推介规范

6、具有对应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力企业、企业等机构，且其净资产合计不低于（）万元人民币，為合格投资者。[单项选择題]*

A、500

B、1000(对的答案)

C、1500

D、

答案解析：考点：本題考察证券资产管理业务的一般规定。具有对应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力企业、企业等机构，且其净资产合计不低于1000万元人民币，為合格投资者。

7、证券企业对根据《波及恐怖活动资产冻結管理措施的》被采用冻結措施的资产的管理及处置，应当按照（）等有关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的有关规定执行。[单项选择題]*

A、财政部；中国银保监会

B、财政部；中国证监会

C、中国人民银行；中国银保监会

D、中国人民银行；中国证监会(对的答案)

答案解析：证券企业应当严格按照公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活感人员名单、冻結资产的决定，依法对有关资产采用冻結措施。证券企业发現恐怖活动组织及恐怖活感人员拥有或者控制的资产，应立既采用冻結措施。证券企业采用冻結措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有规定外，应当及時告知客户，并阐明采用冻結措施的根据和