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股份有限公司股票发行承销团协议5篇

篇1

甲方：_________股份有限公司

乙方：_________证券经营机构

承销团各成员：_________

鉴于甲方为一家经国家主管部门批准，依法登记注册并合法存续的股份有限公司，拟发行人民币_________元股票；乙方为经国家主管部门批准，依法登记注册并合法存续的证券经营机构，具有股票承销商资格。为了保障本次股票发行工作的顺利进行，保护投资者的合法权益，双方本着自愿、平等的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，签订本协议。

第一条股票发行基本情况

1.股票发行方式：本次股票发行采用承销团包销的方式。

2.股票发行数量：本次股票发行数量为_________股。

3.股票发行价格：本次股票发行价格为每股_________元。

4.募集资金用途：本次发行所募集的资金主要用于_________，其中_________万元用于_________，_________万元用于_________。

第二条承销团成员的权利和义务

1.承销团成员的权利：

（1）承销团各成员有权按照本协议约定的方式参与本次股票发行，共同承担本次股票发行的风险。

（2）承销团各成员有权要求甲方提供本次股票发行的相关资料和文件，以便进行尽职调查和发行准备工作。

（3）承销团各成员有权在发行过程中提出合理的意见和建议，甲方应认真考虑并予以答复。

2.承销团成员的义务：

（1）承销团各成员应本着诚实信用的原则，按照本协议约定的方式参与本次股票发行，共同承担本次股票发行的风险。

（2）承销团各成员应认真履行对甲方的承诺，确保本次股票发行的顺利进行。

（3）承销团各成员应对甲方提供的资料和文件进行认真审核，确保其真实性和完整性。如因承销团各成员未认真审核导致本次股票发行出现问题的，该成员应承担相应的法律责任。

第三条甲方的权利和义务

1.甲方的权利：

（1）甲方有权要求承销团各成员按照本协议约定的方式参与本次股票发行，共同承担本次股票发行的风险。

（2）甲方有权要求承销团各成员认真履行对甲方的承诺，确保本次股票发行的顺利进行。

（3）甲方有权要求承销团各成员对甲方提供的资料和文件进行认真审核，确保其真实性和完整性。如因承销团各成员未认真审核导致本次股票发行出现问题的，该成员应承担相应的法律责任。

2.甲方的义务：

（1）甲方应本着诚实信用的原则，与承销团各成员共同承担本次股票发行的风险。

（2）甲方应认真履行对承销团各成员的承诺，确保本次股票发行的顺利进行。

（3）甲方应对提供的资料和文件进行认真审核，确保其真实性和完整性。如因甲方未认真审核导致本次股票发行出现问题的，甲方应承担相应的法律责任。

第四条违约责任及争议解决

1.违约责任：如一方未按照本协议约定的方式参与本次股票发行或未认真履行对另一方的承诺，导致本次股票发行出现问题或给另一方造成损失的，该方应承担相应的法律责任。具体责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

2.争议解决：如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决过程中，双方应继续履行本协议中未涉及争议的其他部分。

第五条其他约定事项

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式_________份，双方各执_________份。具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，由双方协商后另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.鉴于本次股票发行的特殊性和复杂性，双方同意在签订本协议时充分了解并认可对方的专业能力和信誉。双方应积极配合、相互支持、携手合作，共同推动本次股票发行的顺利进行。

篇2

甲方（公司）：XXXX股份有限公司

乙方（承销团成员）：XXXX银行

XXXX证券公司

XXXX信托公司

鉴于甲方计划发行股份公司股票，乙方等承销团成员愿意共同参与本次股票发行并承担相关责任，双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与释义

1.发行人：指甲方，即XXXX股份有限公司。

2.承销团成员：指乙方等参与本次股票发行的金融机构，包括XXXX银行、XXXX证券公司、XXXX信托公司。

3.股票发行：指甲方以募集资金为目的，向社会公开发行股份公司股票的行为。

4.承销期：指自本协议签订之日起，至本次股票发行结束之日止的期间。