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深交所笔试真题

深圳证券交易所(以下简称“深交所”)成立于1990年12月1日，是为证

券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、

规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。深交所的主要职能包括：提供

证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核证券上市申请、安排证券上市;组织、

监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中

国证监会许可的其他职能。

深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命，全力支持中国中小企业发

展，推进自主创新国家战略实施。201X年5月，中小企业板正式推出;201X年

1月，中关村科技园区非上市公司股份报价转让开始试点;201X年10月，创业

板正式启动，多层次资本市场体系架构基本确立。

深交所坚持以提高市场透明度为根本理念，贯彻“监管、创新、培育、服

务”八字方针，努力营造公开、公平、公正的市场环境。

1.名词解释5选4(每题5分)：

股权溢价之谜、表外业务、高频交易、场外交易市场、赫茨伯格双因素理

论、平衡积分卡。

2.简答题3选2(每题10分)：

列举三项提高我国直接融资比例的措施(十二五规划有明确提到)、解释并

对比有效市场假说与行为金融学、简述经济分析中“存量”与“流量”区别还

有GDP与GNP区别。

3.案例题4选2(每题20分)：

I,阅读关于IPO制度的材料之后，用材料内容解释新股发行“三高”的

原因，引入美式询价能否解决三高?II,计量经济学与博弈论的计算，包括μ

值误差C值之类、最优策略等III,sorry记不太清了，但也是一道计算题，

关于公司流通股变动、分发红利等对财务报表带来变动的计算IV,阅读多段巴

菲特评价指数基金的材料，总结他对指数基金的看法，也让你谈谈价值投资和

指数基金的看法。

4.论述题3选1(每题20分)：

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I,为什么201X年以来，中国GDP增长率远超美国，股市涨幅却远落后于

美国?II,谈谈你对深交所多层次资本市场建设的看法与建议III,有人说一

股东独大控股好，有人说不好，问你的看法。

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冬是清寒的。站在有风的地方，悄然回首，看见来时的路。一路有花的娇艳，

有草的青葱，有树的挺拔，有鸟的鸣叫。抬起头，天空蓝的清澈。风起时，有

笑颜。

冬，是寂寞的。万物都归于沉静中，孕育着来年的昌盛。隐忍才是最有力的，

也因此，寂寞的冬天给人以太多的幻想与渴望。会去渴望温暖的一炉壁火，也

会想要一个温暖的怀抱。围炉煮雪，相拥着取暖。

习惯了把心情种在寂寞里过冬，深耕一陇陌上的花开。等待着，下一季的盛景。

不会忘记冬的情怀，圣诞节的钟声会敲响，冬有自己的辉煌。静静的写下一首

小诗，待到花开时，扦插在那枝头，为冬吟。