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ISO/TS16949：2009审核要点

1、管理层审核要点：

1.1、公司运营：公司的战略及未来发展的方向、运营情况、现面临困惑及对策。

1.2、供应链的确认：产品产业链的情况、行业情况及在行业中的地位。

1.3、顾客特殊要求的确认：顾客情况（特别是新增顾客情况）；顾客特殊要求；

顾客开发计划。

1.4、经营计划：公司经营计划及执行情况；经营计划与质量方针、目标的关系。

1.5、质量方针、目标：公司质量方针、目标情况；质量方针、目标分解及管理。

1.6、过程识别及策划：过程分析工作表（乌龟图）；过程指标的分解。

1.7、质量手册及文件要求：质量手册；程序文件；文件的实用性、符合性。

1.8、内审员资格：内审员培训情况及资格证书。

1.9、绩效分析：公司绩效状态；改进措施、持续改进情况。

1.10、资源及基础设施的提供：人力资源、基础设施等。

1.11、管理评审：管理评审计划、各部门提交的管理评审报告、管理评审会议记

录、管理评审报告及措施。

2、财务部审核要点：

2.1、文件管理：文件及变更时评审与批准；文件状态的识别；现场文件的管理

及其有效性

（文件是最新版本么？现场有无失效文件）外来文件的识别、受控、传递；文

件的标识、储存、保存期限和处置方法的规定及执行；受控文件清单，是否为

动态。

2.2、记录管理：记录的标识、储存、保管期限和处置方法的规定及执行情况。

2.3、培训与资质：培训程序及年度培训计划；内审员培训情况及资格证书；员

工能力不够时的培训及其有效性的评价，员工能力矩阵表；员工档案管理；新

进员工、转岗员工、临时员工、合同工和代理人员培训记录；影响质量的岗位

的资格鉴定，如：内审员、质量管理人员、实验室人员、设计人员、特殊过程

人员、关键设备操作人员、量具校验人员和其他影响产品质量的人员等；相关

法律法规的培训。

2.4、员工激励；激励员工的制度及措施，及其有效性评估。

2.5、机构、职责及沟通：公司机构；部门职责权；岗位职责权；内部沟通。

2.6、部门经营目标、质量目标:本部门的经营目标与质量目标的达成情况，未达

成时的分析与改善；

2.7、公司级数据：公司及数据的统计与分析、各部门质量目标与绩效指标的统

计、分析和改进措施。

2.8员工满意度：员工满意度调查与改进措施。

2.9、管理评审：管理评审会议的组织与落实，措施落实与验证，资料整理与归

档。

2.10法律法规：法律法规的收集、筛选、推荐等管理工作。

3、供销部审核要点

销售方面:

3.1、市场开发：市场开发计划及执行情况；市场占有率；行业发展情况；公司

在行业中的地位。

3.2、合同评审：标书、合同/合约评审记录及执行：可行性的评价及风险分析：

给顾客的反馈。

3.3、产品有关要求的确认：顾客规定的要求；产品要求；交付要求；售后服务

要求；与法律法规有关的要求等。

3.4、顾客的特殊要求：顾客的特殊要求清单：顾客要求的传递。

3.5、顾客的沟通：电话、传真、信函的记录；产品质量纠正/预防措施报告；顾

客投诉、索赔情况/台帐、回复情况及其他信息反馈等。

3.6、顾客满意度：外部顾客满意度调查及内部顾客满意度监控；顾客满意度的

评估及其整改；服务计划；服务报告及改进措施。

3.7、产品交付：合同台帐；产品交付监控记录；销售计划完成情况及分析；改

进措施；超额运费统计、分析及改进。

3.8、变更：当产品要求发生变更时处理记录：合同变更后的重新评审记录。

3.9、质量成本：外部损失成本。

3.10、服务：服务人员的资质；年度服务计划及执行情况。

3.11、顾客财产：顾客财产清单：顾客提供的工装、设备等的永久性标识及管理。

采购方面

3.12、采购合同：采购合同；质量保证协议；技术保密协议。

3.13、采购计划及订单：采购计划编制的依据；采购计划；订单确认；采购计划

完成情况统计、分析改善；影响采购计划完成的分析与改善；不能完成采购计

划时的应急措施；采购产品或材料与法律法规的符合性。

3.14、采购信息：电话记录；供方质量改进通知；供方质量纠正/预防措施；采

购文件的控制（特别是作废文件回收）及发放前是否经过相关权责人员的批准；

3.15、供方开发：年度供方开发计划；开发计划执行情况及对策。

3.16、供应商选择：供方调查表；供方评估表；初期评价和选择供应商的记录及

依据；合格供方的批准；合格供方名录；候选供方名录；与供应商确定合作关

系后，对供应商进行定期现场评审的记录和依据；初期评价与定期现场评审的

结果及不符合整改、验证情况。

3.17、供方质量管理体系的开发