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安全技术措施审核制度

一、制度目的

为保障组织信息系统的安全，规范安全技术措施的审核工作，制

定本制度。

二、适用范围

本制度适用于组织内所有涉及安全技术措施的审核工作。

三、审核方式

1.内部审核

（1）组织应设立专门的安全技术措施审核小组，由专业人员组

成。小组成员应具备相关的安全技术知识和经验。

（2）内部审核应定期进行，包括定期检查和不定期抽查。定期检

查应每季度进行一次，抽查根据实际情况进行。

（3）内部审核应遵循以下原则：

-全面性：对所有安全技术措施进行审核，包括技术和管理措

施。

-独立性：审核小组应独立开展审核工作，不受其他部门或个人

影响。

-公正性：审核结果应公正、客观，不偏袒任何一方。

2.外部审核

（1）外部审核可以由第三方专业机构或专家进行，也可以由组织

委托其他组织内部的审核人员进行。

（2）外部审核应定期进行，根据实际情况确定具体的审核频次和

内容。

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（3）外部审核应遵循以下原则：

-专业性：审核人员应具备相关的安全技术知识和经验，能够全

面、准确地评估安全技术措施的有效性。

-独立性：审核人员应独立开展审核工作，不受组织内部其他部

门或个人影响。

-公正性：审核结果应公正、客观，不偏袒任何一方。

四、审核内容

1.审核对象

审核对象包括但不限于以下内容：

-信息系统安全策略和规划

-信息系统安全管理制度

-网络安全防护设备和配置

-安全事件监测和响应机制

-安全培训和意识提升措施

-安全日志和审计记录

2.审核内容

审核内容包括但不限于以下方面：

-安全技术措施的有效性和适用性

-安全技术措施的操作规范和执行情况

-安全事件的处置和应对措施

-安全培训和意识提升的效果评估

-安全日志和审计记录的完整性和准确性

五、审核程序

1.审核计划

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（1）审核小组应每年制定审核计划，明确审核的具体时间、地

点、对象和内容。

（2）审核计划应提前通知被审核部门，以确保他们参与和配合审

核工作。

2.审核准备

（1）审核小组应准备相关的审核工具和模板，包括审核问卷、检

查表等。

（2）被审核部门应配合提供相关的资料和信息，以供审核小组审

核。

3.审核实施

（1）审核小组应按照审核计划，对被审核部门的相关安全技术措

施进行审核。

（2）审核人员应认真履行审核职责，确保审核工作的公正、客观

和准确。

4.审核报告

（1）审核小组应撰写审核报告，明确审核结果、存在的问题和改

进建议。

（2）审核报告应及时提交给被审核部门，并抄送相关的上级部

门。

六、审核结果

1.审核结果分类

审核结果分为合格、不合格和待改进三种情况：

（1）合格：通过审核，安全技术措施符合相关要求。

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（2）不合格：未通过审核，安全技术措施存在重大缺陷或不符合

相关要求。

（3）待改进：通过审核，但存在一些小问题或不足，需要进行改

进。

2.审核结果处理

根据审核结果的情况，采取相应的处理措施：

（1）合格：维持原有的安全技术措施，监测其执行情况，确保持

续有效。

（2）不合格：立即着手整改不符合要求的安全技术措施，并定期

检查其整改情况。

（3）待改进：制定改进方案，跟踪并检查改进措施的执行情况。

七、追责机制

对于审核过程中发现的安全技术措施实施不到位、存在漏洞等问

题，可以追究相关责任人