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银行员工行为排查情况报告叁篇

近几年来，银行通过组织开展员工行为排查工作来加强管理，经实践证明员工行为排

查工作是一项有效的员工动态管理措施。近年来，银行各级机构通过排查发现问题、消除

风险，取得了一定成效。但在排查工作成效不断提高的同时，也有不同问题的存在。如何

处理好这些矛盾问题，对我们今后的排查工作能起到关键性的作用。结合工作实际，对此

项工作有一定思考。

1员工行为排查在案件防控工作中起着至关重要的作用

目前，由于银行对案件防控工作的高度重视，各类案件在非常大程度上增加了。但网

签量的风险依然存有，尤其就是在当前通胀轻微、高消费的社会环境中，一个人的思想品

质存有问题，意志在比较始终如一当个人或家庭碰到变故时，很难铤而走险，比如说买股

票炒期、出售彩票、投资经商等多种原因，引致经济压力，家庭发生变故，引致思想压力，

对工作、总收入不令人满意，同事关系紧张，导致思想上的波动。价值观念发生偏差，引

起了人们各种私欲的收缩和拜金主义、享乐主义滋长扩散。个别员工没践行恰当的价值观，

当面对外部各种欲望时，难免会产生一夜庞氏的思想。

开展银行员工行为排查工作可以通过一些直接、集中、严肃等方式对员工进行了警示、

提醒，使对各种风险和危害存在模糊认识的员工，在思想上得到了不同程度的纠正，不仅

使员工自己保持清醒，自觉遵规守纪，而且对周边的是非对错有了更强的判断力，而对想

钻空子、图谋不轨、心存侥幸的员工，无疑给予了及时的警醒和一定的震慑。总行制定员

工行为排查工作，能够及时有效的发现各种发案苗头，对防止各种案件的发生，起到至关

重要的作用。

2当前员工犯罪行为排查工作存有的问题

2.1对排查工作的重要性认识不足，流于形式。当前员工排查工作仍存在着认识不到

位、应付、走过场等现象。认为这项工作是由纪检监察部门牵头组织开展，其他部门和机

构被动应付，总认为员工行为排查是纪检监察部门的工作，与自己无关，甚至出现厌战思

想，时间一久这项工作就视同“鸡肋”食之无味、弃之可惜，根本起不到应有的效果。

2.2对员工的思想教育不妥当。员工思想教育落后缺少理应的效果，积极开展思想教

育实效性不弱，无法真正跌破至员工的内心深处，无法能动心，以致员工法制观念淡漠，

对案件风险的犯罪行为后果重新认识严重不足。

2.3排查碍于情面不能够真正揭露问题。在员工排查中因彼此在一起长期共事，出于

同事间的感情，多一事不如少一事，互相揭短容易伤害感情，排查尺度也难以把握，判断

识别问题时左右为难，万一得罪了员工以后不好在一起相处等等。一些机构负责人认为对

自己管辖的员工知根知底，故对员工行为排查工作持消极应付态度，部分员工认为实施排

查是对自己不信任，或多或少有一些抵触情绪。所以在排查中不能真实反应存在的问题。

2.4个别机构风险严防意识淡漠。当前市场竞争惨烈，基层机构业务指标压力小，有

些机构只著重业务发展和顺利完成指标，把管理和合规经营解出来了脑后。某些员工的不

良行为还较为隐密，难于察觉到，难于掌控轻易证据，风险严防意识淡漠，多一事不如少

一事，对问题熟视无睹，不管当官不报，放任自流，漠视后果。有些基层机构对排查辨认

出的蛛丝马迹不回去推敲细查，直观地想一想就轻而易举放走，向上级行报告排查结果时

将一些苗头性问题挡住不报，并使一些疑点问题被人

ⅹⅹ年一季度，...对下辖..个二级支行和..个内设部门，共计..名员工，开展了

行为排查，排查机构比例达到100%，排查人员比例达到100%。现将相关情况汇报如下。

一、员工犯罪行为排查基本情况

(一)排查工作组织情况

分行员工犯罪行为排查工作设立了由..行长任组长，..任副组长的领导小组，具体内

容工作由..部会同，..部协同，使用分散排查的方式，于ⅹⅹ年3月21—23日期间，非

政府积极开展排查工作。

(二)排查机构及人员情况

1...分行所辖3个二级分行，共3个网点，存有员工15名(不含劳务人员5名)。其

中：管理类0名，占到比0%;专业类2名，占到比0%;操作方式类13名，占到比0%;销售

类0名，占到比0%。

3...支行本部有2个内设部门，有员工13名(含劳务人员4名)。其中：管理类0名，

占比0%;专业类7名，占比0%;操作类3名，占比0%;销售类4名，占比0%。

排查发现异常犯罪行为员工0人。

二、排查发现异常行为分析