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对QMS、EMS和OHSMS现场见证评价

审核计划编制要点的一些思考

在目前的审核过程中，有相当一部分审核员乃至高级审核员，对现场见证评价审核

活动的目的和意义理解、认识不到位；尤其在现场见证审核计划的编制过程中，更是存

在不少错误的理解和认识，对现场见证审核计划编制的要求掌握不全面，常常导致后续

的现场见证审核活动有效性不好或起不到应有的作用。

在GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》标准的7.6“审核员的评

价”条款中，明确提出了：“应当根据审核方案程序，对审核员和审核组长的评价进行

策划、实施和记录，以提供客观、一致、公正和可信的结果”的要求。”

在《质量管理体系审核员注册准则(第2版(修订1))》、《环境管理体系审核员注册

准则(第2版)》和《职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2版)》的3.3.1条款中，也

均对质量管理体系(以下简称QMS)、环境管理体系(以下简称EMS)和职业健康安全管理体

系(以下简称OHSMS)审核员注册申请人和高级审核员注册申请人的审核现场见证评价提

出了明确的要求。

由此可见，对QMS、EMS、OHSMS审核员或高级审核员申请人实施现场见证评价

的目的，是通过见证评价人员对申请人在整个审核过程中的表现，对其个人素质、审核

原则、审核技能、组织管理能力等情况进行客观的观察和评价，对申请人是否适宜注册

审核员或高级审核员做出评价结论；这是审核员成长过程中不可或缺的重要环节。

同时，现场见证活动还能够使被见证人员从中获取见证评价的反馈信息，以便对自

己的审核过程进行思考和适当的调整，促进见证评价过程有效性的提高。

在此，笔者谨以多年的审核经验和对相关规则的理解，对现场见证评价审核计划的

编制思路、方法和要点做一些探讨。

一、对审核员申请人、高级审核员申请人的见证要求：

对各级别审核员的审核条款、审核技能和审核过程的见证要求见表1：

1

表1对各级别审核员的审核条款、审核技能和审核过程的见证要求

见证要求审核员申请人高级审核员申请人依据

《质量管理体系审核员注册准则

(第2版(修订1))》、《环境管理

GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准不涉及GB/T19001、GB/T24001、

审核条款体系审核员注册准则(第2版)》和

所有条款GB/T28001标准的具体条款。

《职业健康安全管理体系审核员

注册准则(第2版)》的3.3.1条款。

1、正确运用审核原则、程序和技术；

2、根据审核计划的分工对审核活动进行有效

的策划和组织，并按商定的时间表进行审核；

3、优先关注重要问题；1、对审核进行总体策划并在审核

4、通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、中有效地利用资源；1、QMS：《质量管理体系审核员

记录和数据的评审来收集信息；2、代表审核组与审核委托方和受注册准则(第2版(修订1))》中

5、验证所收集信息的准确性；审核方进行沟通；2.5.1、2.5.2规定的技能要求；

6、形成审核发现，准备审核结论；3、组