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《企业的性质》背景知识及相关思考

一关于科斯

（1）科斯的生平

罗纳德哈里·科斯，·出生于1910年12月伦敦近郊的威尔斯登（Willsden），1932年毕

业于英国伦敦经济学院，1951年获博士学位。先后在英园的利物浦大学和伦敦经济学院，

布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学任教。1961年后任美国《法学与经济学杂志》主

编。1991年被授予诺贝尔经济学奖。

（2）科斯的学术生涯

科斯一生从事产权的理论研究。其理论形成大致分为两个阶段。第一阶段，30年代对

正统的微观经济学进行批判性考察，指出市场机制运行中存在着摩擦即存在着交易费用，减

少磨擦的关键是产权制度和企业组织形式的创新。在分析企业的起源、性质和生产纵向一体

化的过程中，科斯首次将交易费用概念引入经济分析，奠定了现代西方交易费用和产权理论

的基础。

第二阶段，50——60年代中期，科斯在分析“外部性”问题时，全面分析了产权明晰化

在市场运行中的重要作用。指出产权的经济功能在于克服外部性，降低社会成本，从而在制

度上保证资源配置的有效性。芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒把科斯

的产权思想概括为“科斯定理”。

（3）科斯的主要著作

11950年《英国的广播：垄断的研究》(BritishBroadcasting：AStudyinMonopoly)

21988年《厂商、市场与法律》(TheFirm，theMarket，andtheLaw)

31970年《经济学与经济学家论文集》（EssaysonEconomicsandEconomists）

41937年《企业的性质》（TheNatureoftheFirm）发表于伦敦经济学院《经济学

家》杂志

51960年《社会成本问题》（TheProblemofSocialCost）发表在《法学与经济学》

杂志

二关于《企业的性质》

这篇文章1937年发表于伦敦经济学院《经济学家》杂志，当时并未引起重视，20多年

后，当科斯的另一篇重要论文《社会成本问题》问世后，《企业的性质》一文才引起西方经

济学界的广泛关注。《企业的性质》和《社会成本问题》这两篇文章，使科斯获得了诺贝尔

经济学奖，且正是《企业的性质》一文，奠定了科斯作为现代西方产权理论的开山鼻祖和主

要代表的地位。

在这篇著名的论文中，科斯想说明两个问题，一是企业产生的原因，二是企业的边界

问题。对于这篇文章，我认为可以分成五个部分。

第一部分，科斯指出了当时经济学界对企业（firm）的观点。当时的经济学家已经意识

到经济体制是由价格机制来协调的，但同时也存在一定的经济计划（组织内部）为了对此进

行解释，马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；J·B·克拉克赋予企业家以统筹

职能；奈特教授则强调了经理的协调作用，他们统一的观点是认为在企业之外，价格变动决

定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的

复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。但在企业之外，价格变动决定生产，这

是通过一系列市场交易来协调的。但科斯认为：他们并没有解释，既然生产和管理可以通过

价格机制来实现，组织为什么还要存在了？并提出了企业的显著特征就是作为价格机制的替

代物这一论断。

第二部分，科斯首先列举了几种企业出现的理由。1是相对独立性或是指挥欲的倾向的

存在，造成了企业的存在，但认为这不很真实。2是购买者较之于以其他方式生产的商品更

偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在，但这种情况很少。进而提出了自己的观点，市场

的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就

能节约某些市场运行成本。当存在企业时，某一生产要素（或它的所有者）与企业内部同他

合作的其它一些生产要素签订一系列的契约的数目大大减少了，一系列的契约被一个契约替

代了。

第三部分，科斯探讨了企业的规模的问题。他认为，企业的扩大必须达到这一点，即在企业

内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一

个企业家来组织这笔交易的成本。科斯这样解释到：当企业扩大时，企业内部每追加一笔额

外的交易，企业内部交易的边际成本是递增的。其原因是当企业内部交易增加时，企业家不

能更准确地将生产要素用在它们价值最大的地方。而企业内部