金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南.docxVIP

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金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围

本标准规定了金属非金属露天矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、建设程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等。

本标准适用于指导金属非金属露天矿山企业（含排土场）或其独立生产系统风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T23694风险管理术语

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB16423金属非金属矿山安全规程

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

DB51T2767-2021安全生产风险分级管控体系通则

3术语和定义

3.1隐患

隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程及其管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.2风险

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

3.3风险分级管控

风险分级管控是指对安全生产领域可能导致人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动等进行风险全面排查辨识、科学评估，并按照风险级别采取不同管控措施。

4体系建设

4.1概述

企业风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、

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制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知9个步骤。

4.2成立组织机构

4.2.1组织机构

4.2.1.1非煤矿山企业要成立以主要负责人为组长，分管负责人、部门管理人员、专业技术人员、班组员工代表为成员的双重预防机制建设领导小组，明确专门协调部门，建立部门协调机制；要制定完善安全风险辨识评估、安全风险分级管控、重大安全风险公告警示、安全隐患排查治理等相关制度，编制双重预防机制建设工作方案，明确工作目标、实施内容、职责分工、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容，扎实做好双重预防机制建设工作。自身专业技术力量不足的企业，首次风险辨识可聘请外部机构或专家帮助开展相关工作。

4.2.2领导小组工作职责

企业风险分级管控体系建设领导小组工作职责应包括：

a）领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作；

b)确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障；

c)组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度；

d)组织对包括主要负责人、管理人员、普通员工和外包单位管理及作业人员在内的全体员工开展关于风险管理知识、风险辨识评估和双重预防机制建设方法等内容的培训。

4.2.3企业应明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员风险分级管控体系建设应履行的职责，并应在安全生产责任制中增加相关职责。

4.3制定制度

4.3.1体系建设实施方案

实施方案应明确风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出具体的风险分级管控体系建设保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定措施，工作任务落实到位。

4.3.2风险分级管控制度

应规定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责。应规定风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，重点关注边坡高度200米以上的露天矿山高陡边坡，堆置高度200米以上的排土场边坡。

4.3.3培训教育制度

应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织学习风险分级管控相关内容的职责，明确员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。

4.3.4运行管理考核制度

应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，明确考核的方法和程序。应将考核结果与评先树优、物质奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。

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4.3.5持续改进管理制度

应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价和风险分析，并更新完善风险信息。

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