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证券合规测试题

证券从业人员合规执业知识测试题：

一、单选题（每题5分）

1.《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者

委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。

A.资金账户结算

B.金融账户开立

C.证券交易营销

正确答案：C

2.证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，切实维护投资者财产安全，保

障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。

A.维护市场秩序

B.落实账户实名制

正确答案：A

3.《证券经纪业务管理办法》自2023年2月28日起施行。

A.2023年1月1日

B.2023年1月23日

正确答案：C

4.《光大证券股份有限公司执业行为准则》适用于公司各部门、分公司、营业

部全体从业人员。

A.公司各部门、分公司、子公司、营业部全体从业人员

B.公司各部门、营业部全体从业人员

正确答案：A

5.公司建立健全从业人员及其配偶、父母及子女进行证券、基金（货币市场基

金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等

投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措

施和事后追责机制，防止从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场

操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。

A.亲属

B.配偶

正确答案：C

6.从业人员不得持有法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，

从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。

A.持有

B.买卖

C.收受

正确答案：D

7.营业部员工和劳务派遣至公司的其他从业人员，存在在其他企业、营利性机

构、事业单位、社会团体等单位兼（任）职及未上市企业股权投资或从事其

他营利性经营活动情况的，应通过所在单位向公司报备，不得存在与所从事

业务或者投资者合法利益相冲突的情形以及其他违法违规情况。

A.经纪人

B.营业部员工

正确答案：B

8.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通

过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活

动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。

A.境内

正确答案：A

9.证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券

交易基本知识，充分揭示投资风险。

A.约定分享投资收益或者分担投资损失

B.定期推荐股票

正确答案：C

10.证券公司应持续关注投资者资金来源、投资者基本信息、身份证明文件有效

期等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。

A.投资者资金来源

B.投资者职业

正确答案：C

二、多选题（每题5分）

1.证券公司从事证券经纪业务，可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方

载体投放广告。投投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当

由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。

A.新闻媒体

B.互联网信息平台

正确答案：A、B

2.证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和

接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人

员不得有下列行为：

A.违背投资者的委托为其买卖证券;

B.私下接受投资者委托买卖证券;

C.接受投资者的全权委托;

D.未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖

证券;

E.诱导投资者进行不必要的证券买卖;

F.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

G.明知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为，仍为其提供服务;

H.违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。

正确答案：A、B、C、D、E、F、G、H

3.投资者账户出现大额资金划转，并存在下列情形之一的，证券公司应当重新