公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一）6篇.docx

公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一）6篇

篇1

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签订：

甲方：XXXXXX公司（以下简称“公司”或“发行人”）

乙方：XXXXXX银行（以下简称“受托人”或“受托管理机构”）

一、协议目的

本协议的目的是明确甲方和乙方的权利和义务，规范甲方公开发行公司债券的行为，保障投资者的合法权益，促进资本市场的稳定发展。

二、受托管理范围

1.乙方同意作为甲方公开发行公司债券的受托管理机构，负责债券的受托管理工作。

2.受托管理范围包括但不限于：债券的发行、交易、信息披露、风险管理和投资者关系维护等。

3.乙方将按照相关法律法规和本协议的规定，诚实守信、勤勉尽责地履行受托管理职责。

三、甲方的权利和义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议的规定履行受托管理职责。

2.甲方应如实向乙方提供公司经营、财务状况和债券发行、交易等相关信息。

3.甲方应配合乙方的受托管理工作，确保受托管理工作的顺利进行。

4.甲方应承担因违反本协议而产生的相关责任和义务。

四、乙方的权利和义务

1.乙方有权要求甲方提供必要的支持和配合，以便履行受托管理职责。

2.乙方应按照本协议的规定，诚实守信、勤勉尽责地履行受托管理职责。

3.乙方应监督甲方的信息披露行为，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

4.乙方应制定风险管理策略，确保债券的安全性和稳定性。

5.乙方应积极维护投资者关系，保障投资者的合法权益。

6.乙方应承担因违反本协议而产生的相关责任和义务。

五、受托管理的具体事项

1.债券发行：乙方将协助甲方制定债券发行方案，并协助甲方完成债券发行工作。

2.信息披露：乙方将监督甲方的信息披露行为，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

3.风险管理：乙方将制定风险管理策略，确保债券的安全性和稳定性。

4.投资者关系维护：乙方将积极维护投资者关系，解答投资者的疑问和关切，保障投资者的合法权益。

5.其他受托管理事项：双方可根据实际需要，协商确定其他受托管理事项。

六、协议的生效和变更

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.双方可根据实际需要，协商变更本协议的相关条款。变更协议需以书面形式进行，并经双方签字盖章确认。

3.本协议的变更不影响双方的权利和义务，但涉及合同解除的除外。

4.本协议的解释权归双方共同所有。如有任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1.双方可另行签订补充协议，对本协议进行补充和修改。补充协议需以书面形式进行，并经双方签字盖章确认。

2.本协议未尽事宜，可参照相关法律法规和行业惯例进行处理。

3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：XXXXXX公司

法定代表人（签字）：__________

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（签字/盖章）：XXXXXX银行

法定代表人（签字）：__________

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方（受托管理人）：[受托管理人名称]

乙方（发行人）：[发行人名称]

鉴于：

1.乙方作为公司债券的发行人，需要委托甲方作为受托管理人对公司债券进行受托管理；

2.甲方作为专业的受托管理机构，具备丰富的经验和专业能力，能够为公司债券提供全面的受托管理服务；

3.乙方和甲方根据相关法律法规，以及市场惯例，达成如下协议：

一、受托管理服务内容

1.甲方将根据公司债券的实际情况，制定相应的受托管理方案，确保债券的安全性和流动性；

2.甲方将负责监督乙方的资金使用情况，确保其按照约定的用途使用募集资金；

3.甲方将协助乙方进行信息披露，确保投资者能够及时、准确地了解债券的相关信息；

4.甲方将负责处理投资者查询和投诉，维护乙方的声誉和形象。

二、受托管理费用

1.受托管理费用包括甲方提供受托管理服务所发生的全部费用；

2.乙方应在协议签订后向甲方支付[具体金额]作为首期受托管理费用；

3.甲方将根据受托管理服务的实际发生情况，向乙方收取后续费用，具体金额将根据实际服务内容和时间确定。

三、协议期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限]；

2.协议期满后，如双方同意续签，可协商确定续签事宜。

四