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不符合处理规章制度

一、目的和范围

本规章制度的目的是确保企业内部各个部门在工作中遇到各类不符合行为或情

形时能够及时、科学、规范地进行处理，以促进企业的良好运行和连续发展。本规

章制度适用于企业内部全部职能部门的管理人员和员工。

二、定义与分类

1.不符合行为：指在工作中违反相关职业道德、违反企业规定或法律法

规的行为。

2.不符合情形：指工作中的质量、安全、环保、连续性等不符合要求的

情况。

3.不符合处理：指发现不符合行为或情形后，职能部门内部对违规行为

的解决及相关问题的整改和防备。

三、管理标准

1.及时发现不符合行为或情形：职能部门管理人员应建立健全监测和检

查机制，定期检查、评估和记录工作过程中的各种行为和情形，力求早发现、

早处理。

2.准确评估不符合行为或情形：对发现的不符合行为或情形，职能部门

管理人员应进行综合评估，包含严重程度、影响范围、原因分析等，确保处理

方案的科学合理性。

3.订立合理的处理措施：依据不符合行为或情形的不同性质和严重程度，

职能部门应订立相应的处理措施，包含但不限于警告、纪律处分、培训、整改

要求等。

4.确保处理过程公正透亮：处理不符合行为或情形的过程中，职能部门

应坚持公正、透亮的原则，确保每一步骤的记录、决策及通知公告的合法性和

准确性。

四、处理流程

不符合处理流程重要包含：发现、评估、决策、执行、复查和总结等环节。

1.发现不符合行为或情形

1.1.监测检查：职能部门管理人员应设立监测检查制度，定期对工作中的各项

要素进行监测和检查，及时发现不符合行为或情形。

1.2.内部举报：职能部门应设立举报渠道，鼓舞员工自动向管理人员反映工作

中的不符合行为或情形。

1.3.客户投诉：职能部门应建立投诉处理机制，认真对待客户的投诉并及时进

行调查。

2.评估不符合行为或情形

2.1.影响评估：职能部门管理人员应进行不符合行为或情形的影响评估，包含

可能引起的质量问题、安全隐患、环境风险等，以及对企业声誉和客户满意度的影

响程度。

2.2.原因分析：职能部门管理人员应组织相关人员对不符合行为或情形的发生

原因进行分析，找出问题的根源。

3.决策处理措施

3.1.决策程序：职能部门管理人员应依据评估结果，订立相应的处理措施，并

进行决策。

3.2.公告通知：决策确定后，职能部门管理人员应将处理措施公告通知涉及人

员，确保相关人员了解本身的违规行为，并听从处理措施。

4.执行处理措施

4.1.处理措施执行：职能部门管理人员应执行决策确定的处理措施，并监督实

施过程。

4.2.整改要求：若不符合行为或情形可矫正，职能部门管理人员应订立整改要

求，并督促相关部门或个人进行整改。

5.复查和总结

5.1.复查程序：职能部门管理人员应对处理措施的执行情况进行复查，确保整

改效果。

5.2.总结经验教训：职能部门管理人员应总结处理不符合行为或情形的经验教

训，及时调整和优化处理流程。

五、考核标准

1.及时性：对不符合行为或情形的发现、评估、决策、执行及复查等环

节，职能部门应设定相应的时间限制，确保执行的及时性。

2.准确性：对不符合行为或情形的评估、原因分析、处理措施及决策等，

职能部门管理人员应确保准确性，避开主观臆断对相关人员造成冤情。

3.公正性：职能部门应坚持公正、公平、公开的原则，确保处理过程的

公正性。

4.整改效果：对不符合行为或情形的整改要求，职能部门应及时监督，

确保整改效果的可验证和连续稳定。

六、违规性处理

对不听从不符合处理规章制度的人员，依据企业内部相关管理规定进行处理，

从纪律处分、警告等，严重者将受到相应的法律法规制裁。

七、附则

本规章制度的解释权归企业职能部门全部，职能部门管理人员应确保执行情况

的记录和保密，严禁将相关信息外泄。

以上是对不符合处理规章制度的认真规定，希望全体职能部门的管理人员和员