金融合同股票承销协议范本8篇.docx

金融合同股票承销协议范本8篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

联系方式：_________________________

乙方（承销商）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

联系方式：_________________________

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意按照本协议的约定承担本次股票的承销工作，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条承销方式

本次股票承销采用包销方式，即乙方同意按照本协议约定的条件和方式购买甲方本次公开发行的全部股票。

第二条承销股票的数量和价格

1.承销股票的数量：甲方本次公开发行的股票数量总计为______股。

2.承销股票的价格：每股面值为人民币______元，发行价格为人民币______元/股。具体发行价格根据市场情况和甲方的实际情况确定。

第三条承销期限

本次股票承销期限为自本协议生效之日起______个月。期间内乙方应完成全部股票的承销工作。

第四条甲方的权利和义务

1.甲方的权利：

（1）甲方有权按照约定获得本次公开发行的全部股票承销款项。

（2）甲方有权对乙方的承销工作进行监督和指导。

2.甲方的义务：

（1）甲方应确保本次公开发行的股票真实、合法、有效。

（2）甲方应按时向乙方提供本次股票承销所需的所有文件和资料。

（3）甲方应配合乙方完成本次股票承销工作，为乙方提供必要的支持和协助。

第五条乙方的权利和义务

1.乙方的权利：

（1）乙方有权按照约定获得本次承销的佣金。

（2）乙方有权要求甲方提供本次股票承销所需的所有文件和资料。

2.乙方的义务：

（1）乙方应按照本协议约定的条件和方式购买甲方本次公开发行的全部股票。

（2）乙方应按时向甲方支付本次股票承销款项。

（3）乙方应对本次股票承销工作进行尽职调查，确保承销工作的合法性和合规性。

（4）乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露本次股票承销过程中的非公开信息。

第六条承销费用及支付方式

1.乙方承销本次股票的佣金比例为______%。具体金额根据本次股票承销的总金额确定。

2.甲方应在本协议签署后______个工作日内向乙方支付承销佣金的______%作为启动资金。剩余部分在乙方完成全部承销工作并交付剩余款项后支付。

3.双方应按照本协议约定的支付方式和时间进行款项支付。

第七条违约责任及赔偿

如一方违反本协议的任何条款，均应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。具体违约责任及赔偿方式如下：____________。（此处可根据实际情况详细约定）

第八条保密条款

篇2

甲方（发行人）：_________

乙方（承销商）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方发行股票并由乙方承销事宜达成如下协议：

一、协议背景

1.甲方是一家依据中国法律合法注册并有效存续的股份有限公司，具备发行股票的条件和资格。

2.乙方是一家依据中国法律合法注册并有效存续的证券公司，具备承销股票的条件和资格。

二、协议目的

本协议的目的是明确甲乙双方在股票发行和承销过程中的权利和义务，确保股票发行和承销的顺利进行。

三、协议内容

1.股票发行

（1）甲方发行的股票种类、数量、价格等参数，应根据市场情况和实际需求，由甲乙双方协商确定。

（2）甲方应确保发行股票的合法性，并承担因股票发行而产生的相关费用。

（3）乙方应协助甲方完成股票发行工作，并提供相关的投资银行服务。

2.股票承销

（1）乙方应利用其销售渠道和客户资源，积极推广甲方发行的股票，确保股票的销售量达到甲方的预期目标。

（2）乙方应确保承销股票的合法性，并承担因股票承销而产生的相关费用。

（3）甲方应协助乙方完成股票承销工作，并提供必要的支持和配合。

四、权利义务

1.甲方的权利义务

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定的方式和时间完成股票发行和承销工作。

（2）甲方有义务确保发行股票的合法